3.合同风险责任的划分

　　3.1划分合同风险的时间与准则

　　3.2划分风险的基准日

　　3.3业主应承担的风险

　　3.4承包商应承担的风险

　　3.1 划分合同风险的时间与准则(如何判断风险应该由谁来承担)

　　■看有经验的承包商在准备投标时能否合理预见到该风险

　　■如果能够预见到，则认为这部分风险承包商已经考虑并体现在投标报价中

　　■如果不能够预见，则认为这部分风险承包商投标报价时没有考虑，则在最后的结算中应与之清算(比如建材涨价)

　　3.2划分风险的基准日

　　■以 投标截止日期前第28天 定义为基准日，作为业主与承包商划分合同风险的时间点

　　■该时间正是理论上承包商编制标书的时期，也正是作决策的时期，正是判断风险的时期

　　【例题·单选题】(2011年真题)根据FIDIC《施工合同条件》，业主与承包商划分合同风险的“基准日”为(　)。

　　A.发布招标公告之日

　　B.承包商提交投标文件之日

　　C.投标截止日前第28天

　　D.签订施工合同后第28天

　　[答疑编号2455080301]

　　【正确答案】】C

　　【答案解析】参见教材P152。

　　3.2业主应承担的风险(三类)

　　3.2.1合同条件规定的业主风险(8条)

　　3.2.2不可预见的物质条件

　　3.2.3其他不能合理预见的风险

　　3.2.1合同条件规定的业主风险(8条)

　　■战争、敌对行为、入侵、外敌行动

　　■工程所在国内发生的叛乱、革命、暴动或军事政变等

　　■不属于承包商施工原因造成的爆炸、核废料辐射或放射性污染等

　　■超音速或亚音速飞行物产生的压力波

　　■暴乱、骚乱或混乱，但不包括承包商及分包商的雇员因执行合同而引起的行为

　　■因业主在合同规定以外，使用或占用永久工程的某一区段或某一部分而造成的损失或损害

　　■业主提供的设计不当造成的损失

　　■一个有经验承包商通常无法预测和防范的任何自然力作用

　　【重点难点】FIDIC合同中的业主风险，与我国施工合同原则一致，记原则即可

　　■ 业主要承担的风险范围与我国判定责任的原则基本一致，即一般情况下承包商只对自己的错误承担责任，而业主除了要承担自己的错误，还要承担其它方和客观情况产生的风 险

　　3.2.2 不可预见的物质条件(三类)

　　■承包商在施工过程中遇到不利于施工的外界自然条件、人为干扰(不包括一般的气候条件)

　　■招标文件和图纸均未说明的外界障碍物、污染物的影响

　　■招标文件未提供或与提供资料不一致的地表以下的地质和水文条件

　　【重点难点】关于气候

　　■气候条件不属于业主承担风险的范围，也就是说业主不因气候条件而给承包商赔偿，但是如果是 异常不利的气候条件，可以不给予费用补偿，但是应顺延工期 。注意一般的气候条件和异常不利气候条件程度的不同。可参见教材P152～188。

　　【例题·多选题】(2011年真题)根据FIDIC《施工合同条件》，下列情形中，属于施工中承包商不可预见物质条件的有(　)。

　　A.污染物的影响

　　B.不利于施工的气候条件

　　C.实际地质情况与招标文件中提供的资料不一致

　　D.施工中遇到业主提供资料中未标明的地下障碍

　　E.与同时在现场施工的其他承包商发生施工交叉干扰

　　[答疑编号2455080302]

　　【正确答案】】CD

　　【答案解析】不可预见物质条件的范围。承包商施工过程中遇到不利于施工的外界自然条件、人为干扰、招标文件和图纸均未说明的外界障碍物、污染物的影响、招标文件未提供或与提供资料不一致的地表以下的地质和水文条件，但不包括气候条件。参见教材P152。

　　【例题·多选题】(2010年真题)施工过程中遇到的下列不利条件中，属于FIDIC《施工合同条件》规定的不可预见物质条件的有(　)。

　　A.不利于施工的外界自然条件

　　B.超音速飞行物产生的压力波干扰

　　C.招标文件中未提供的水文条件

　　D.不利于施工的气候条件

　　E.招标文件和图纸均未说明的地下障碍物

　　[答疑编号2455080303]

　　【正确答案】】ACE

　　【答案解析】不可预见的物质有特定的含义，且不包括不利于施工的气候条件。参见教材P152～153。

　　【例题·单选题】(2009年真题)按照FIDIC《施工合同条件》规定，施工中遇到(　)不属于业主应承担的风险。

　　A.不利的外界自然条件

　　B.不利的气候条件

　　C.招标文件未提供的地质条件

　　D.图纸未标明的地下障碍物

　　[答疑编号2455080304]

　　【正确答案】】B

　　【答案解析】气候条件不属于业主承担风险的范围，也就是说业主不因气候条件而给承包商赔偿。参见教材P152。

　　【例题·多选题】(2009年真题)依据FIDIC《施工合同条件》，下列风险中，属于业主应承担的风险有(　)。

　　A.外敌入侵

　　B.工程所在地发生叛乱

　　C.超音速飞行物产生的压力波

　　D.工地发生放射性污染

　　E.不利气候条件对施工的影响

　　[答疑编号2455080305]

　　【正确答案】】ABCD

　　【答案解析】不利气候条件不属业主风险，应由承包商承担。参见教材P152。

　　3.2.2不可预见的物质条件(续)

　　■承包商及时发出通知-主要说明为什么是不可预见的

　　■工程师应合理划分业主和承包商的责任，分析承包商在多大程度上不可预见

　　■评定不属于承包商责任的事件的影响程度、损害或损失的额度

　　【重点难点】

　　■ 在业主和承包商协商或决定补偿前，还应审查是否在工程类似部分出现过其他外界条件比承包商在提交投标书时合理预见的物质条件更为有利的情况，如果有，则工程师还应确定补偿时对因此有利条件而应支付费用的扣除(解释：不利条件要补偿承包商，则有利条件要扣除承包商的工程款)

　　■对有利部分的扣减不应超过对不利补偿的金额-本着保护承包商的原则

　　3.2.3其他不能合理预见的风险

　　■ 汇率变化影响

　　◇如按基准日汇率结算，则汇率无影响

　　◇如按支付日汇率结算，均由业主承担风险

　　■基准日后法令、政策变化对工程成本的影响

　　◇基准日后法律政策的变化的风险应由业主承担

　　◇如导致实际投入成本增加，应由业主给补偿

　　◇如导致成本减少，也由业主获得好处

　　【例题·单选题】(2009年真题)按照FIDIC《施工合同条件》规定，下列有关风险责任划分的说法中，错误的是(　)。

　　A.以投标截止日期作为风险划分时间点

　　B.基准日后由于政策变化引起承包商施工成本增加由业主给予补偿

　　C.基准日后由于政策变化引起承包商施工成本增加由业主补偿，成本减少由业主获得好处

　　D.若合同内规定按支付日汇率为标准结算，则业主应承担汇率变动带来的损失

　　[答疑编号2455080306]

　　【正确答案】】A

　　【答案解析】以投标截止日期前第28天定义为基准日，作为业主与承包商划分合同风险的时间点。参见P152～153。

　　3.3承包商应承担的风险

　　■施工现场属于不包括在保险范围内的由于承包商施工、管理等失误导致的人身与财产损失，承包商应承担责任

　　■承包商对业主的全部责任不应超过约定的赔偿最高限额

　　■未约定最高限额的， 不应超过中标的合同金额

　　■因欺骗、有意违约等行为造成的损失，赔偿责任限度不受限额的限制

　　4.施工进度管理

　　4.1承包商编制施工进度计划的相关时间

　　4.2施工进度计划的内容

　　4.3工程师对施工进度计划的确认

　　4.4工程师对施工进度的监督

　　4.5可顺延合同工期的情况

　　4.1承包商编制施工进度计划的相关时间

　　■ 承包商应在接到中标函后的42天内开工

　　■工程师应至少提前7天通知承包商开工日期

　　■承包商在收到开工通知后的28天内，提交施工进度计划(中标函后63天)

　　■承包商将计划提交21天内，工程师未提出修改通知，即认为计划已被工程师认可

　　4.2施工进度计划的内容(四项内容)

　　■实施工程的进度计划

　　■每个指定分包商施工各阶段的安排

　　■合同中规定的重要检查、检验的次序和时间

　　■保证计划实施的说明文件(方法+人员和设备计划)

　　4.3工程师对施工进度计划的确认-工程师不得干预承包商编制施工计划，但应审查以下方面

　　■计划实施工程的总工期和重要阶段的里程碑工期是否与合同的约定一致

　　■承包商各阶段准备投入的机械和人力资源计划能否保证计划的实现

　　■承包商拟采用的施工方案与同时实施的其他合同是否有冲突或干扰

　　4.4工程师对施工进度的监督

　　■月进度报告

　　◇实际进度与计划进度的对比

　　■施工进度计划的修订

　　◇无论何方应承担责任，对承包商修改进度计划均不再额外支付费用

　　◇工程师对修改后的进度进行批准，并不免除承包商对合同应承担的责任

　　4.5 顺延合同工期(15种情况，均非承包商责任)

　　■延误发放图纸

　　■延误移交施工现场

　　■承包商依据工程师提供的错误数据导致放线错误

　　■不可预见的外界条件

　　■施工中遇到文物和古迹而对施工进度的干扰

　　■非承包商原因检验导致施工的延误

　　■发生变更或合同中实际工程量与计划工程量出现实质性变化

　　■施工中遇到有经验的承包商不能合理预见的异常不利的气候条件影响

　　■由于传染病或政府行为导致工期的延误

　　■施工中受到业主或其他承包商的干扰

　　■施工涉及有关公共部门原因引起的延误

　　■业主提前占用工程导致对后续施工的延误

　　■非承包商原因使竣工检验不能按计划正常进行

　　■后续法规调整引起的延误

　　■发生不可抗力事件的影响

　　【重点难点】

　　■ 判定顺延工期的原则是，发生延误不是承包商的原因，而且确实延误了时间。

　　■气候条件不属于业主承担风险的范围，也就是说业主不因气候条件而给承包商赔偿，但是如果是异常不利的气候条件，可以不给予费用补偿，但是应顺延工期。注意一般的气候条件和异常不利气候条件程度的不同

　　【例题·多选题】(2010年真题)根据FIDIC《施工合同条件》的规定，下列情形中，可以给予承包商延长合同工期的有(　)。

　　A.发生保险事件后业主未能从保险公司获得保险赔偿

　　B.施工遇到不可预见的不利于施工的外界条件

　　C.业主提前占用部分工程导致后续施工的延误

　　D.后续法规调整引起的延误

　　E.施工中受到其他承包商的干扰

　　[答疑编号2455080307]

　　【正确答案】】BCDE

　　【答案解析】可以给承包商延长工期，有两个必备条件。第一，一定不是承包商的责任或原因;第二，确实有时间上的延误，按这个原则判断即可。参见教材P155。

　　5.施工质量管理

　　5.1承包商的质量体系

　　5.2现场资料

　　5.3质量的检查和检验

　　5.4对承包商设备的控制

　　5.1承包商的质量体系

　　■承包商应建立一套质量管理体系

　　■工程师有权审查质量体系，并可以提出改进要求

　　■保证工程质量是承包商的基本义务，工程师审查了质量体系，并不能解除承包商的责任

　　5.2现场资料

　　■承包商在投标就应了解的现场资料(5类)

　　◇现场的现状和性质，包括资料提供的地表以下条件

　　◇水文和气候条件

　　◇为实施和完成工程及修复工程缺陷约定的工作范围和性质

　　◇工程所在地的法律、法规和雇佣劳务的习惯作法

　　◇承包商要求的通行道路、食宿、设施、人员、电力、交通、供水及其他服务

　　■业主有义务向承包商提供基准日后的相关资料和数据

　　■不论是招标阶段提供的资料还是后续提供的资料，业主应对资料和数据的真实性和正确性负责

　　■但业主对承包商依据资料的理解、解释或推论导致的错误不承担责任

　　5.3质量的检查和检验

　　■附加检验或试验所产生的费用和工期变化，视 检验结果是否合格划分责任归属

　　5.4对承包商设备的控制(三方面)

　　5.4.1承包商自有的施工设备

　　5.4.2承包商租赁的施工设备

　　5.4.3要求承包工程增加或更换施工设备

　　5.4.1承包商自有的施工设备

　　■除运送承包商人员和物资的运输车辆外，其他施工机具和设备虽然承包商拥有所有权和使用权，但未经工程师的批准，不得运出施工现场

　　■入场后的机械设备如闲置，可以向工程师申请暂时运出用于其它工程，但必须能运回保证本工程的施工

　　■不再使用的设备，竣工前经工程师批准，可以提前撤出工地

　　【例题·多选题】(2011年真题)根据FIDIC《施工合同条件》，下列关于承包商施工机械和运输车辆管理的说法中，正确的有(　)。

　　A.运输车辆可以不受限制地进出工地

　　B.施工机械在工程竣工前不得运出工地

　　C.承包商可以随时自主地将施工机械调到其他工地使用

　　D.目前闲置的机械，承包商可以自主调到其他工地使用

　　E.后期不再使用的施工机械，经工程师同意后方可撤离工地

　　[答疑编号2455080308]

　　【正确答案】】AE

　　【答案解析】B中若是不再使用的施工机械，可以经工程师同意后运离现场.CD必须经过工程师的同意。参见教材P156。

　　【例题·单选题】(2010年真题)根据FIDIC《施工合同条件》的规定，下列关于对承包商自有施工设备管理的说法中，正确的是(　)。

　　A.承包商根据施工需要自行决定施工机械进场和撤离的时间

　　B.施工机械从施工现场运出须经过工程师的批准

　　C.运送承包商人员的运输车辆只能在施工现场使用

　　D.承包商自备的施工机械一经运抵现场即为业主所有

　　[答疑编号2455080309]

　　【正确答案】】B

　　【答案解析】本题考查的是FIDIC合同中对承包商自有施工设备管理规定。施工机械从施工 现场运出须经过工程师的批准。参见教材P156。

　　5.4.2承包商租赁的施工设备

　　■协议中约定，如发生承包商违约解决合同，设备所有人应以相同条件将设备转租给发包人或后续承包人

　　5.4.3 要求承包工程增加或更换施工设备

　　■工程师发现承包商使用的施工设备影响了工程进度或施工质量时，有权要求承包商增加或更换施工设备，由此增加的费用和工期延误责任由承包商承担

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