第五章　证券投资基金的分析与评价

　　掌握基金分析与评价的目的和意义，熟悉基金分析与评价的原则。

　　掌握对基金公司和基金经理进行分析评级的考察范围，了解考察要点。

　　了解基金简单份额净值增长率、复权份额净值增长率及其他收益率计算指标的概念和含义。

　　掌握基金风险的类型，了解对基金收益进行风险调整的意义，熟悉常用的风险调整后收益衡量指标。

　　了解指股票型基金、混合型基金、债券型基金、货币市场基金、指数型基金、封闭式基金、QDII基金常用的分析指标，掌握基本分析要点。

　　了解基金评级的原理及方法，掌握基金评级的运用及局限性。

　　第六章　证券投资基金销售的适用性

　　掌握基金销售适用性的概念和内涵;掌握基金销售适用性的意义;了解《证券投资基金销售适用性指导意见》的内容。

　　掌握投资人利益优先原则、全面性原则、客观性原则、及时性原则的涵义。

　　熟悉基金投资者风险承受能力评价的方式和方法。掌握基金销售适用性的实际应用。

　　了解投资者教育活动的内容和形式;了解基金管理公司和代销机构的在投资者教育上的职责;熟悉基金销售人员在投资者教育方面的职责;了解投资者教育的意义。

　　第七章　基金销售的规范

　　熟悉我国基金销售的法规体系、监管框架;掌握基金销售监管的意义、原则、目标和行政监管的主要手段;了解基金销售的自律性组织及其工作方式。

　　熟悉基金销售机构市场准入条件，熟悉有关法规针对基金销售机构职责的规范;掌握基金销售机构内部控制的概念、目标及原则，掌握基金销售机构内部控制体系建设的基本要求;掌握基金销售业务信息管理平台建设和维护的原则及基本要求，熟悉基金销售业务信息管理平台的主要功能。

　　掌握基金销售主要业务的操作规范;熟悉基金宣传推介材料和活动的规范;掌握基金销售费用的规范;熟悉基金销售适用性的内容。

　　掌握基金销售人员从业要求及行为规范，熟悉基金销售人员执业守则的有关规定。

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