4.证券投资基金的监管

1.基金监管概述

4.1.a

掌握基金监管的概念、体系、原则和目标

2.基金监管机构和自律组织

4.2.a

掌握中国证监会对基金行业的监管职责及监管措施

4.2.b

掌握行业自律组织对基金行业的自律管理

3.对基金机构的监管

4.3.a

掌握对基金管理人的监管内容

4.3.b

掌握对基金托管人的监管内容

4.3.c

掌握对基金服务机构的监管内容

4.对基金活动的监管

4.4.a

掌握对基金募集和销售活动的监管

4.4.b

掌握对基金运作的监管（包括投资与交易行为、信息披露、持有人大会等)

5.对非公开募集基金的监管

4.5.a

掌握非公开募集基金管理人登记事宜

4.5.b

掌握对非公开募集基金募集以及运作的监管

5.基金职业道德

1.道德与职业道德

5.1.a

了解道德、职业道德以及基金职业道德的含义和区别

5.1.b

理解道德与法律的联系和区别

2.基金职业道德规范

5.2.a

理解基金从业人员职业道德的含义

5.2.b

掌握基金职业道德规范的内容

5.2.c

掌握守法合规的含义和基本要求

5.2.d

掌握诚实守信的含义及基本要求

5.2.e

掌握专业审慎的含义及基本要求

5.2.f

掌握客户至上的含义及基本要求

5.2.g

掌握忠诚尽责的含义及基本要求

5.2.h

掌握保守秘密的含义及基本要求

3.基金职业道德教育与修养

5.3.a

理解基金职业道德教育与修养的内容与途径

16.基金的募集、交易与登记

1.基金的募集与认购

16.1.a

掌握基金募集的概念与程序

16.1.b

掌握基金成立的条件

16.1.c

了解基金产品注册制度改革

16.1.d

掌握基金认购的概念

16.1.e

了解各类基金（开放式、LOF、ETF、QFII、封闭式）的认购方式和程序

2.基金的交易、申购和赎回

16.2.a

掌握开放式基金申购与赎回的概念

16.2.b

掌握开放式基金申购与赎回的费用结构

16.2.c

了解开放式基金转换和非交易过户、份额和金额计算等

16.2.d

理解巨额赎回处理等

16.2.e

了解不同产品的交易方式与流程（ETF、LOF、封闭式、QDII，及市场创新产品的特殊方式）

3.基金的登记

16.3.a

掌握基金份额登记的概念

16.3.b

了解现行登记模式

16.3.c

掌握登记机构职责

16.3.d

理解登记业务流程