20.基金的信息披露

1.基金信息披露概述

20.1.a

掌握基金信息披露的作用与原则

20.1.b

了解我国基金信息披露体系及XBRL的应用

2.基金主要当事人的信息披露义务

20.2.a

理解基金管理人信息披露的主要内容

20.2.b

理解基金托管人信息披露的主要内容

3.基金募集信息披露

20.3.a

理解基金合同、托管协议等法律文件应包含的重要内容

20.3.b

理解招募说明书的重要内容

4.基金运作信息披露

20.4.a

掌握基金净值公告的种类及披露时效性要求；

20.4.b

理解货币市场基金信息披露的特殊规定

20.4.c

理解基金定期公告的相关规定

20.4.d

理解基金上市交易公告书和临时信息披露的相关规定

5.特殊基金品种的信息披露

20.5.a

了解QDII信息披露的特殊规定及要求

20.5.b

了解ETF信息披露的特殊规定及要求

21.基金客户和销售机构

1.基金客户的分类

21.1.a

理解基金投资人类型

21.1.b

了解基金客户构成现状

21.1.c

理解目标客户选择

2.基金销售机构

21.2.a

掌握基金销售机构的主要类型

21.2.b

了解各类机构的现状和发展趋势

21.2.c

掌握基金销售机构准入条件

21.2.d

掌握基金销售机构职责规范

3.基金销售机构的销售理论、方式与策略

21.3.a

了解基金管理人及代销机构销售方式

21.3.b

掌握基金市场营销的特殊性

22.基金销售行为规范及信息管理

1.基金销售机构人员行为规范

22.1.a

理解基金销售人员的资格管理、人员管理和培训

22.1.b

理解基金销售人员行为规范

2.基金宣传推介材料规范

22.2.a

理解宣传推介材料的范围和报备流程

22.2.b

掌握宣传推介材料的原则性要求和禁止性规定

22.2.c

理解宣传推介材料业绩登载规范和其他规范

3.基金销售费用规范

22.3.a

掌握销售费用内容(原则性规范、费用结构和费率水平)

22.3.b

掌握销售费用原则性规范和其他规范

4.基金销售适用性

22.4.a

掌握基金销售适用性的指导原则

22.4.b

理解基金销售适用性渠道审慎调查的要求

22.4.c

掌握基金销售适用性产品风险评价的要求

5.基金销售信息管理

22.5.a

了解基金销售业务信息、客户信息和渠道信息管理