23.基金客户服务

1.客户服务概述

23.1.a

掌握基金客户服务的特点

23.1.b

掌握基金客户服务的原则

23.1.c

了解基金客户服务的内容

2.客户服务流程

23.2.a

了解客户服务流程

3.投资者教育工作

23.3.a

了解投资者教育工作的概念和意义

23.3.b

掌握投资者教育工作的基本原则

23.3.c

理解投资者教育工作的内容

24.基金管理人的内部控制

1.内部控制的目标和原则

24.1.a

理解基金公司内部控制的重要性

24.1.b

理解基金公司内部控制的基本概念

24.1.c

掌握基金公司内部控制的目标

24.1.d

掌握基金公司内部控制的原则

2.内部控制机制

24.2.a

掌握基金公司内控机制的四个层次

24.2.b

掌握基金公司内部控制的基本要素

3.内部控制制度

24.3.a

理解内部控制制度的组成内容

4.内部控制的主要内容

24.4.a

理解基金公司前、中、后台控制的主要内容

24.4.b

理解基金公司信息披露控制的主要内容

24.4.c

理解基金公司信息技术控制的主要内容

25.基金管理人的合规管理 

1.合规管理概述

25.1.a

了解合规管理的基本概念

25.1.b

了解合规管理的目标

25.1.c

理解合规管理的基本原则

2.合规管理机构设置

25.2.a

了解合规管理涉及的相关部门设置

25.2.b

理解合规管理相关部门的合规责任

3.合规管理的主要内容

25.3.a

了解合规管理的主要活动

4.合规风险

25.4.a

理解合规风险的含义、种类和主要管理措施