第一章

　　1.证券的定义：指各类记载并代表一定权利的法律凭证。

　　2.有价证券的分类：

　　广义：包括商品证券，货币证券，资本证券

　　狭义：指资本证券

　　1.按证券发行主体不同，有价证券可分为政府证券，政府机构证券，和公司证券。

　　2.按证券是否在证券交易所挂牌上市交易，有价证券可分为上市证券和非上市证券。

　　3.按募集方式分类，有价证券可以分为公募证券和私募证券。

　　4.按证券所代表的权利性质分类，有价证券可以分为股票，债券和其他证券三大类。

　　3.有价证券的特征：1.期限性 2.收益性 3.流动性 4.风险性

　　4. 证券市场的基本功能：1.筹资-投资功能

　　2.资本定价功能

　　3.资本配置功能

　　5.证券市场的品种结构：1.股票市场2.债券市场3.基金市场4.衍生品市场

　　6.证券市场的发展历史：

　　1602年世界上第一个股票交易所在荷兰的阿姆斯特丹成立

　　1773年英国第一家证券交易所在“乔纳森咖啡馆”成立

　　1790年美国第一个证券交易所—费城证券交易所成立

　　7.证券市场参与者包括：1.证券发行人2.证券投资人3.证券市场服务机构4.自律性组织5.证券监管机构

　　8.股票的定义：股票是一种有价证券，是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。

　　股票的性质：1.股票是有价证券

　　2.股票是要式证券

　　3.股票是证权证券

　　4.股票是资本证券

　　5.股票是综合权利证券

　　股票的特征：1.永久性2.参与性3.收益性4.流动性5.风险性

　　9.上市公司的条件：向社会公众发行的股份，不得少于公司股份总数的25%，公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例应在10%以上.

　　10.股票的价格：指股票在证券上买卖的价格

　　公式：股票价格=预期股息/ 必要收益率

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