查看汇总：2014年基金从业资格《基金销售基础》随章笔记汇总

　　第四章 基金市场的参与主体

　　第四节 基金市场的服务机构

　　一、基金代销机构

　　(一)基金代销机构的资格管理

　　1、商业银行申请基金代销业务资格。最近3年无违法违规;取得资格的不少于该部门员工人数的1/2，管理人员有资格、2年以上基金业务或5年以上证券、金融业务【第九条】

　　2、证券公司申请基金代销业务资格。……最近两年无挪用客户资产等损害客户利益的行为;……【第十条】

　　3、证券投资咨询机构申请基金代销业务资格。……注册资本不低于2000万，且为实缴货币资本;高管有资格、2年以上基金业务或5年以上证券、金融业务;持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度;最近3年无代理投资人从事证券买卖的行为【第十一条】

　　4、专业基金销售机构申请基金代销业务资格。……持续经营3个以上完整会计年度的法人，注册资本不低于3000万，最近3年无违法违规;取得资格的不少于30人，且不少于员工人数的1/2……【第十二条】

　　(二)基金代销机构的作用和职责

　　拓宽了基金销售的渠道，给投资者申购、赎回基金份额提供了方便的场所。 档案保存期不少于15年

　　(三)基金代销机构的运作管理

　　书面代销协议

　　二、基金投资咨询机构

　　基金投资咨询公司是指向投资者提供基金投资分析、基金资料与数据服务或者投资建议等咨询服务的机构。

　　(一)基金投资咨询机构的资格管理

　　1、5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，其高管中至少有1名取得资格;

　　2、有100万以上的注册资本;

　　3、有固定的业务场所及与业务相适应的通讯及其他信息传递设施;

　　4、有公司章程; 5、有健全的内部管理制度; 6、其他。

　　(二)基金投资咨询机构的作用

　　1、建议策划作用。 2、优化基金选择。

　　3、深入挖掘基金信息。 4、加强投资者教育。

　　三、其他服务机构

　　基金注册登记机构{负责基金登记、存管、清算和交收业务}：基金管理公司自身、中国证券登记结算有限责任公司

　　律师事务所、会计事务所　　

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