查看汇总：2014年基金从业资格《基金销售基础》随章笔记汇总

　　第四节 基金份额的转换、非交易过户、转托管与冻结

　　一、开放式基金份额的转换

　　开放式基金份额的转换：投资者不需要先赎回已持有的基金份额，就可以将其持有的基金份额转换成同一基金管理公司管理的另一种基金份额的一种业务模式。

　　未知价法

　　由于基金的申购费率、赎回费率不同，当转入基金的申购费率高于转出基金的申购费率而存在费用差额时，一般应在转换时补齐。此外，还常会收取一定的转换费用，但综合费用仍较低。

　　二、开放式基金的非交易过户

　　开放式基金非交易过户：不采用申购、赎回等交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。

　　主要包括继承【基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承】、捐赠【基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体的情形】、司法强制执行【司法机构依据生效司法文书，将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织。】和经注册登记机构认可的其他情况下的非交易过户。

　　除基金注册登记机构外，其他销售机构不得办理上述情况下的非交易过户业务。

　　三、基金份额的转托管

　　转托管在转出方进行申报，基金份额转托管一次完成。一般情况下，投资者与T日转托管基金份额成功后，份额于T+1日到达转入方网点，投资者可于T+2日起赎回该部分基金份额。

　　四、基金份额的冻结

　　基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金账户或基金份额的冻结与解冻。被冻结部分产生的权益{包括现金分红和红利再投资}一并冻结。　

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