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2016年《基金法律法规》讲义：合规风险

来源：考试吧　2016-4-8 13:42:54　【考试吧：中国教育培训第一门户】　基金从业万题库

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考试吧小编整理“2016年《基金法律法规》讲义：合规风险”更多基金从业考试复习指导，请关注考试吧基金从业考试网。

　　查看汇总：2016年基金从业《基金法律法规》讲义汇总

　　合规风险的概念

　　合规风险是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。

　　合规风险的原因

　　合规风险不能简单视同于操作风险、声誉风险和道德风险。虽然大量的操作风险主要表现在操作环节和操作人员身上，但其背后往往潜藏着操作环节的不合理和操作人员缺乏合规守法意识;声誉风险则是指由基金管理人经营、管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对公司负面评价的风险;道德风险主要是指基金管理人员工为谋求私利故意采取不利于公司和行业的行为导致的风险。合规风险在绝大多数情况下发生于基金管理人的制度决策层面和各级管理人员身上，往往带有制度缺陷和治理结构缺失。所以，合规风险管理对基金管理人来说具有更重要的现实意义，它是基金管理人全面风险管理体系的重要组成部分。

　　合规风险的种类

　　合规风险的主要种类包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险。

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