查看汇总：2016年基金从业考试《法律法规》重难点辅导汇总

　　一、根据运作方式的不同分类——封闭式基金、开放式基金

　　封闭式基金：基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式。

　　开放式基金：基金份额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或赎回的一种基金运作方式。

　　(一)存续期限不同。封闭式基金{有固定的存续期限}、开放式基金{不规定存续期限}

　　(二)规模的可变性不同。封闭式基金{存续期内一般不变，只能通过扩募追加规模}、开放式基金{一直处于变动之中}

　　(三)基金交易方式不同。封闭式基金{一般在交易所上市交易}、开放式基金{一般不在交易所上市}

　　二、根据法律形式的不同分类——契约型基金、公司型基金

　　目前，我国的基金全部是契约型基金，而美国的绝大多数基金则是公司型基金。

　　三、根据投资对象的不同分类——股票型基金、债券型基金、混合型基金、货币市场基金

　　股票型基金：股票投资比重必须在60%以上

　　债券型基金：债券投资比重必须在80%以上

　　混合型基金：投资于股票、债券和货币市场工具，但股票投资和债券投资的比例不符合两者规定的

　　货币市场基金：仅投资于货币市场工具

　　四、根据投资目标的不同分类——成长型基金、收入型基金、平衡型基金

　　成长型基金：以追求长期资本增值为基本目标，较少考虑当期收入的基金。主要投资于成长型股票

　　收入型基金：以追求稳定的当期收入为基本目标。主要投资于收益类证券{大盘蓝筹股、公司债、政府债券等}

　　平衡型基金：既注重资本增值又注重当期收入

　　五、依据投资理念的不同分类——主动型基金、被动型基金

　　主动型基金：力图取得超越基准组合表现的一类基金

　　被动型基金：“指数型基金”

　　六、根据募集方式的不同分类——公募基金、私募基金

　　七、特殊类型基金

　　(一)系列基金：“伞型基金”，多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作，子基金之间可以进行相互转换的一种基金结构形式。

　　(二)保本基金：通过采用投资组合保险技术，保证投资者在投资到期时至少能够获得承诺比例投资本金的基金。

　　(三)基金中的基金：FOF投资范围仅限于其他基金，通过持有其他基金而间接持有股票、债券等证券资产。

　　(四)ETF、LOF

　　ETF：最早产生于加拿大,但其发展与成熟主要是在美国。存在一级和二级市场之间的套利机制,可有效防止类似封闭式基金的大幅折价。

　　LOF：我国对基金的一种本土化创新。

　　本质区别：

　　1、申购、赎回的标的不同。ETF基金份额与一揽子股票;LOF基金份额与现金

　　2、申购、赎回的场所不同。ETF 交易所;LOF代销网点或交易所

　　3、对申购、赎回限制不同。ETF一级市场仅大投资者{50万份以上};LOF无特别要求

　　4、基金投资策略不同。ETF完全被动式管理方法，以拟合某一指数为目标;LOF普通开放式基金增加了交易所的交易方式，可以是指数型基金，也可是主动管理型基金。

　　5、在二级市场的精致报价上，ETF每15秒提供1个基金净值报价;LOF通常1天只提供1次或几次基金净值报价，少数LOF每15秒提供1次基金净值报价。

　　(五)QDII基金{合格的境内机构投资者}：在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。

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