81、跟踪误差产生的原因：复制误差、现金留存、各项费用、其他影响。

　　82、个人投资者以自然人身份从事股票买卖的投资者。

　　83、个人投资者买卖基金份额获得的差价收入，在对个人买卖股票的差价收入未恢复征收个人所得税以前，暂不征收个人所得税。

　　84、股票价值与相关资产的现金流水平和预期增长直接相关，从而投资者可以通过分析公司价值的基本面——公司股利和利润——制定投资评估值决策。股票之所以有价值，是因为它有潜在的现金流，即股票持有人预计从所拥有的公司获得股利。

　　85、债券有无保证是影响债券信用等级的重要因素，因此可分为有保证债券(securedbond)和无保证债券(unsecuredbond)，后者也称为信用债券(debenture)。有保证的债券意味着投资者对相关资产及其产生的现金流有直接受偿权;无保证债券只是对债务人的资产有普遍的受偿权，在破产清偿时在有保证债券之后获得清偿。

　　86、香港职业投资人可通过沪港通来内地进行资产配置。

　　87、证券交易的显性成本包括佣金、印花税、过户费等。

　　88、证券交易的隐形成本：由于经济周期、市场破洞等因素，基金管理人需要定期或不定期地对现有投资组合进行调整。在交易的过程中会产生多种交易成本。如买卖价差、市场冲击、对冲费用、机会成本等，往往容易被忽视。

　　89、夏普比率是用某一时期内投资组合平均超额收益除以这个时期收益的标准差。

　　90、詹森α是基金组合收益中超过CAPM模型预测值的那一部分超额收益。

　　91、信息比率是单位跟踪误差所对应的超额收益。

　　92、券商结算模式也称为第三方存管模式，是指托管资产场内交易形成的交收资金由证券公司(即经纪人)作为结算参与人与中国结算公司进行交收，然后由证券公司负责与其客户进行二级清算，客户的交易资金完全独立保管于存管银行，而不存放在证券公司。

　　93、提前赎回风险(prepaymentrisk)又称为回购风险(callrisk)，是指债券发行者在债券到期日前赎回有提前赎回条款的债券所带来的风险。债券发行人通常在市场利率下降时执行提前赎回条款。因此投资者只好将收益和本金再投资于其他利率更低的债券，导致再投资风险。可赎回债券和大多数的住房贷款抵押支持证券允许债券发行人在到期日前赎回债券，此类债券面临提前赎回风险。

　　94、赎回条款是指发行企业有权在约定的条件触发时按照事先约定的价格赎回所发行的可转债的规定。一般在公司股票价格升至超过转换价格一定倍数时，公司为避免股本被过度稀释，以及支付可转换债券持有者过多的盈利而行使赎回权利。

　　95、投资债券的风险：信用风险、利率风险、通胀风险、流动性风险、再投资风险、提前赎回风险。

　　96、货币工具一般指短期的(1年之内)、具有高流动性的低风险证券，具体包括银行回购协议、定期存款、商业票据、银行承兑汇票、短期国债、中央银行票据等。

　　97、货币市场工具有一下特点：1、均是债务契约;2、期限在1年以内(含1年);3、流动性高;4、大宗交易，主要由机构投资者参与，个人投资者很少有机会参与买卖;5、本会安伞性高，风险较低。

　　98、主动投资的业绩主要取决于投资者使用信息的能力和投资者所掌握的投资机会的个数，即信息深度和信息广度。

　　99、主动投资者常常采用基本面分析和基数分析方法。

　　100、在金融市场上，风险与收益常常是相伴而生的。高风险意味着高预期收益，而低风险意味着低预期收益。

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