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　　非公开募集基金监管

　　基金管理公司内部控制属于教材第四章(证券投资基金的监管)中内容，考纲要求掌握对非公开募集基金的监管。

　　概念解析

　　一、登记制度：向基金业协会登记。

　　二、募集方式：自行募集和委托募集

　　三、募集对象：向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。

　　1.合格投资者

　　具备相应风险识别能力和风险承担能力;投资于单只私募基金的金额不低于100万元;

　　①单位：净资产不低于1000万元

　　②个人：金融资产不低于300万元或最近3年个人年均收入不低于50万元

　　2.特殊合格投资者

　　①社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金;

　　②依法设立并在基金业协会备案的投资计划;

　　③投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员;

　　④证监会规定的其他投资者;

　　以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的，私募管理人或销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数。符合①②④项规定的不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数。

　　四、推介方式：非公开方式,不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金。

　　习题精选

　　1.对于非公开募集基金的推介，以下合规的是()。

　　A.参加行业高端研讨会，择机推介公司基金产品

　　B.发动全体员工邀请有意向的投资人，来公司听关于产品的讲座，人数不超过200人

　　C.邀请三五个已经购买过私募基金产品的好友到家中做客，择机讨论正在发行的基金产品

　　D.通过微信朋友圈推送基金产品信息，并同时提示投资风险

　　参考答案：C

　　参考解析：非公开募集基金，采用非公开方式推介，不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金。

　　2.关于私募基金管理人登记和私募基金的备案，表述正确的是(　　)。

　　A.不作为对基金财产安全的保证

　　B.构成对私募基金管理人持续合规情况的认可

　　C.属于行政审批事项

　　D.构成对私募基金管理人投资能力的认可

　　参考答案：A

　　参考解析：基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可;不作为对基金财产安全的保证。

　　3.依据《证券投资基金法》的规定，非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过( )人。

　　A.50

　　B.100

　　C.150

　　D.200

　　参考答案：D

　　参考解析：依据《证券投资基金法》的规定，非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。

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