2018年基金从业科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试大纲分为掌握、理解和了解三个层次。掌握的层次要求考生须在考试和实际工作中理解并熟练运用的内容。

　　基金从业资格考试题将围绕大纲中的考点进行，考生要认真研究大纲与教材，充分掌握知识点。基本不会出现考纲范围以外的试题，试题全部围绕考纲命题。

　　以下为科目一考试大纲中各章节要求掌握的考点：

　　第一章(金融市场 、资产管理与投资基金)

　　掌握投资基金的定义和主要类别。

　　第二章(证券投资基金概述)

　　掌握证券投资基金的基本特点

　　第三章(证券投资基金的类型)

　　掌握基金的不同分类标准和基本分类

　　掌握股票基金、债券基金、货币市场基金和混合基金类型及其特点

　　第四章(证券投资基金的监管)

　　掌握基金监管的概念、体系、原则和目标

　　掌握中国证监会对基金行业的监管职责及监管措施

　　掌握行业自律组织对基金行业的自律管理

　　掌握对基金管理人的监管内容

　　掌握对基金托管人的监管内容

　　掌握对基金服务机构的监管内容

　　掌握对公募基金募集和销售活动的监管

　　掌握对公募基金运作的监管(包括投资与交易行为、信息披露、持有人大会等)

　　掌握非公开募集基金管理人登记事宜

　　掌握对非公开募集基金募集的监管

　　掌握非公开募集基金产品备案制度、基金的托管及销售

　　掌握非公开募集基金的投资运作行为规范

　　掌握非公开募集基金的信息披露和报送制度

　　第五章(基金职业道德)

　　掌握守法合规的含义和基本要求

　　掌握诚实守信的含义及基本要求

　　掌握专业审慎的含义及基本要求

　　掌握客户至上的含义及基本要求

　　掌握忠诚尽责的含义及基本要求

　　掌握保守秘密的含义及基本要求

　　第十六章(基金的募集、交易与登记)

　　掌握基金募集的概念与程序

　　掌握基金合同生效的条件

　　掌握基金认购的概念

　　掌握开放式基金申购与赎回的概念

　　掌握开放式基金申购与赎回的费用结构

　　掌握登记机构职责和基金份额登记流程

　　第二十章(基金的信息披露)

　　掌握基金信息披露的作用、原则和内容

　　掌握基金信息披露的禁止性行为

　　掌握基金净值公告的种类及披露时效性要求

　　第二十一章(基金客户和销售机构)

　　掌握基金销售机构的主要类型和现状

　　掌握基金销售机构准入条件

　　掌握基金销售机构职责规范

　　第二十二章(基金销售行为规范及信息管理)

　　掌握基金销售人员行为规范

　　掌握宣传推介材料的原则性要求和禁止性规定

　　掌握销售费用内容(原则性规范、费用结构和费率水平)

　　掌握销售费用其他规范

　　掌握基金销售适用性和投资者适当性的指导原则、管理制度和实施保障

　　掌握基金销售适用性和投资者适当性产品风险评价的要求

　　掌握基金销售适用性和投资者适当性基金投资人风险承受能力调查和评价的要求

　　掌握普通投资者与专业投资者的条件与相互转换

　　掌握普通投资者特别保护的内容

　　掌握合格投资者人数穿透计算、风险提示、资格审查、投资冷静期、回访等内容

　　第二十三章(基金客户服务)

　　无

　　第二十四(基金管理人公司治理和风险管理)

　　掌握基金管理公司治理的法规要求

　　掌握基金管理公司的机构设置

　　掌握基金管理公司风险管理的目标和原则

　　掌握基金管理公司风险管理的组织架构和职能

　　掌握基金管理公司风险管理的风险分类和管理程序

　　第二十五章(基金管理人的内部控制)

　　掌握基金公司内部控制的目标和原则

　　掌握基金公司内控机制的四个层次

　　掌握基金公司内部控制的基本要素

　　第二十六章(基金管理人的合规管理)

　　掌握合规管理的基本概念

　　掌握合规管理的目标和基本原则

　　掌握合规管理的主要活动

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