103。上市公告书、年度报告、中期报告在编制完成后，应放置于下列地点供公众查阅________。

　　A. 基金管理人所在地

　　B. 基金托管人所在地

　　C. 上市交易的证券交易所

　　D. 有关销售机构及其网点

　　E. 中国证监会派出机构

　　答案： A B C D

　　104。基金监管目标中，保证市场公平的含义是________。

　　A. 恰当地设立交易制度来保障交易的公平，使投资者都能够平等

　　B. 保证交易价格形成的公平性

　　C. 发现、防止和惩罚操纵市场和其他导致市场交易不公平的行为

　　D. 保证市场信息的即时公布、广泛传播和有效反映于市场价格中

　　E. 推进市场的有效性和保证市场高透明度

　　答案： A B C

　　105。我国基金监管的原则是_________。

　　A. 依法监管原则

　　B. 自律性监管为主，政府监管为辅的原则

　　C. “三公”原则 监管与自律并重原则

　　D. 监管的连续性和有效性原则

　　答案：A C D E

　　106。证券交易所对基金的监管主要表现为________。

　　A. 对基金从业人员资格的管理

　　B. 对基金上市的管理

　　C. 对基金投资行为的监管

　　D. 对基金立法的管理

　　E. 对基金管理人违法行为进行侦察和惩治

　　答案：B C

　　107。我国基金管理公司可以采取的组织形式包括________。

　　A. 无限责任公司

　　B. 有限合伙企业

　　C. 有限责任公司

　　D. 股份有限公司

　　E. 无限合伙制

　　答案：C D

　　108。基金管理公司股东出资转让的受让方应当符合以下条件________。

　　A. 实收资本不少于三亿元

　　B. 经营状况良好

　　C. 无不良记录

　　D. 属于依法设立的证券公司、信托投资公司

　　E. 中国证监会根据审慎监管原则规定的其它条件

　　答案：A B C E

　　109。我国对证券投资基金销售的监管主要内容包括________。

　　A. 销售业务资格监管

　　B. 销售员素质监管

　　C. 销售行为监管

　　D. 销售业绩监管

　　E. 销售效率监管

　　答案：A C

　　110。目前，针对我国基金高管人员日常监管的主要手段有_______。

　　A.年检登记制度

　　B.定期检查制度

　　C.谈话提醒制度

　　D.持续教育制度

　　E.离任审计制度

　　答案：A B C D E

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