三、多选题

　　1.债券投资的风险，主要包括(　　)。

　　A.利率风险

　　B.再投资风险

　　C.赎回风险

　　D.汇率风险

　　2.根据组织形式的不同，可以将基金划分为(　　)。

　　A.公司型基金

　　B.开放式基金

　　C.契约型基金

　　D.封闭式基金

　　3.基金收益来源包括(　　)。

　　A.股票股利收入

　　B.证券买卖差价收入

　　C.债券利息收入

　　D.存款利息收入

　　4.基金信息技术系统控制包括(　　)。

　　A.数据库和操作系统的密码口令应当分别由不同人保管

　　B.信息技术设计、软件开发等技术人员不得介入实际业务操作

　　C.信息技术不需要定期稽核检查

　　D.建立电子信息数据的及时保存和备份制度

　　5.关于最优证券组合的选择，下列说法正确的是(　　)。

　　A.最优证券组合是无差异曲线簇与有效边界的切点所表示的组合

　　B.特定投资者可以在有效组合中选择他自己最满意的组合，这种选择依赖于他的偏好，投资者的偏好通过他的无差异曲线来反映

　　C.不同投资者的无差异曲线簇可获得各自的最佳证券组合 基金销售从业资格考试

　　D.一个只关心风险的投资者将选取最小方差组合作为最佳组合

　　一、判断题

　　1.直销对客户财务状况更了解，但对客户控制力较差。(　　)

　　2.基金持有人与基金管理人之间的关系是委托人受益人与受托人之间的关系。(　　)

　　3.基金监管机构为基金提供法律、会计等方面的服务。(　　)

　　4.基金的投资组合管理过程主要由以下几类活动构成：设定投资政策、进行证券分析、构造投资组合、对投资组合的效果加以评价以及修正投资组合。(　　)

　　二、单选题

　　1.证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备下列条件：注册资本不低于(　　)人民币，且必须为实缴货币资本;高级管理人员已取得基金从业资格，持续从事证券投资咨询业务(　　)完整会计年度。

　　A.3000万元，3个

　　B.2000万元，3个以上

　　C.2000万元，3个

　　D.3000万元，3个以上

　　2.对个人投资而言，(　　)不是影响资产配置的因素。

　　A.基金的经营目标 基金销售从业资格考试

　　B.性格

　　C.资产负债状况

　　D.风险偏好

　　3.(　　)在本国外发行股票并在外国市场进行交易，一般来说，由银行发行并且作为由该银行持有的一家外国公司所发行的股票的所有权证明。

　　A.美国存托凭证

　　B.国际存托凭证

　　C.国外存托凭证

　　D.欧洲存托凭证

　　4.对个人投资而言，(　　)是影响资产配置的最主要因素。

　　A.个人的生命周期

　　B.性格

　　C.资产负债状况

　　D.风险偏好

　　5.基金合同是约定基金管理人、(　　)和基金份额持有人权利和义务关系的重要法律文件。

　　A.商业银行

　　B.基金公司

　　C.基金托管人

　　D.证券公司

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