第 1 页：单项选择题

第 2 页：不定项选择题

第 3 页：判断题

第 4 页：参考答案

　　二、不定项选择题(共60题，1~20题每题1分，21~60题每题0.5分，答对得分，不答或答错不给分)

　　1. 按证券发行主体的不同，有价证券可分为( )

　　A.政府证券 B.政府机构证券　 C.金融债券　 D.公司证券

　　2. 有价证券特征包括( )

　　A.期限性 B.收益性 C.流动性 D.风险性

　　3. 证券市场从无到有主要归因于以下几点( )

　　A证券市场的形成得益于社会化大生产

　　B证券市场的形成得益于股份制的发展

　　C信用制度的发展使证券市场的产生成为必然

　　D 证券市场的形成得益于商品经济的发展

　　4. 在股票的价值中，有( )

　　A.票面价值 B.账面价值 C.清算价值 D.内在价值

　　5. 债券与股票的相同点( )

　　A.都属于有价证券　　 B.都是筹措资金的手段

　　C.收益率相互影响 D.风险相同

　　6. 股指期货交易与股票交易相比，有很多明显的区别( )

　　A.到期期限不同　　 B.股指期货交易采用保证金制度

　　C.交易方向不同 　　 D.结算方式不同

　　7. 我国目前主要的场外交易市场有( )

　　A.代办股份转让系统 B.非上市股份有限公司股份报价转让试点

　　C.银行间债券市场 D.其他市场

　　8. 构成基金的要素有多种，因此可以依据不同的标准对基金进行分类( )

　　A.根据法律形式不同，可以将基金分为契约型基金与公司型基金

　　B.根据基金份额是否固定，可以将基金分为封闭式基金和开放式基金

　　C.根据投资目标不同，可以将基金分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金

　　D.根据投资对象不同，可以将基金分为股票型基金、混合型基金、债券型基金与货币市场基金

　　9. 基金与股票、债券比较( )

　　A.反映的经济关系不同 B.所筹资金的投向不同

　　C.风险收益特征不同 D.不同性质融资工具

　　10. 在基金市场上存在许多不同的参与主体，依据所承担的责任与作用的不同，可以将基金市场的参与主体分为( )

　　A.基金当事人 B.基金市场服务机构

　　C.基金的监管机构 D.自律组织

　　11. 有关基金正确叙述( )

　　A.股票、债券等金融证券为投资对象

　　B.基金投资者通过购买基金份额的方式间接进行证券投资

　　C.基金投资收益在扣除应由基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有

　　D.基金投资收益依据各投资者所购买的基金份额的多少在投资者之间进行分配

　　12. 作为一种大众化的信托投资工具，各国对证券投资基金的称谓不尽相同，常见的称谓主要有( )。

　　A.单位信托基金 B.增值基金

　　C.共同基金 D.证券投资信托基金

　　13. 以下关于我国封闭式基金的说法不正确的是( )

　　A.1998年～2001年9月是我国封闭式基金发展阶段，在此期间，我国证券市场只有封闭式基金

　　B.2002年8月后的5年内没有发行新的封闭式基金，封闭式基金的发展陷入停滞状态

　　C.自2006年开始，随着我国早期发售的封闭式基金到期日的逐步临近，陆续有到期封闭式基金转为开放式基金

　　D.到2007年底，封闭式基金已经完全消失

　　14. 证券投资基金与股票、债券的区别表现在( )

　　A.所属证券的形式不同 B.反映的经济关系不同

　　C.所筹集资金的投向不同 D.风险水平不同

　　15. 契约型基金与公司型基金的区别有( )。

　　A.资金的性质不同 B.投资者的地位不同

　　C.基金的营运依据不同 D.风险不同

　　16. 公募基金主要具有如下特征( )。

　　A.可以面向社会公众公开发售基金份额和宣传推广

　　B.基金募集对象不固定

　　C.投资金额要求低，适宜中小投资者参与

　　D.必须遵守基金法律和法规的约束，并接受监管部门的严格监管

　　17. LOF与ETF都具备开放式基金场外申购、赎回和场内交易的特点，但两者存在本质区别，主要表现在( )。

　　A.申购、赎回的标的不同 B.申购、赎回的场所不同

　　C.对申购、赎回限制不同 D.基金投资策略不同

　　18. 封闭式基金与开放式基金的主要区别有( )。

　　A.期限与发行规模限制不同

　　B.基金额交易方式与交易费用不同

　　C.基金份额的交易价格计算标准与资产净值公布的时间不同

　　D.投资策略不同

　　19. 下列说法中正确的是( )。

　　A.封闭式基金在封闭期内基金规模不会减少，因此可进行长期投资

　　B.封闭式基金基金资产的投资组合能有效地在预定计划内进行

　　C.开放式基金因基金份额可随时赎回，不能把全部资金用于长期投资，必须保持基金资产的流动性

　　D.开放式基金在投资组合上须保留一部分现金和高流动性的金融工具

　　20. 作为一揽子股票组合的股票基金与单一股票之间存在的不同之处有( )。

　　A.股票价格在每一交易日内始终处于变动之中;股票基金净值的计算每天只进行1次，因此每一交易日股票基金只有1个价格。

　　B.股票价格会由于投资者买卖股票数量的大小和强弱的对比而受到影响;股票基金份额净值不会由于买卖数量或申购、赎回数量的多少而受到影响。

　　C.人们在投资股票时，一般会根据上市公司的基本面，如财务状况、产品的市场竞争力、盈利预期等方面的信息对股票价格高低的合理性做出判断，但 却不能对股票基金份额净值进行合理与否的评判。换而言之，对基金份额净值高低进行合理与否的判断是没有意义的，因为基金份额净值是由其持有的证券价格复合 而成的。

　　D.单一股票的投资风险较为集中，投资风险较大;股票基金由于进行分散投资，投资风险低于单一股票的投资风险。但从风险来源看，股票基金增加了基金经理投资的委托代理风险。

　　21. 衍生证券投资基金主要包括( )。

　　A.期货基金 B.期权基金 C.认股权证基金 D.黄金

　　22. 下列说法中正确的是( )。

　　A.ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式

　　B.ETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点，可以像封闭式基金一样在交易所二级市场进行买卖

　　C.ETF可以像开放式基金一样申购、赎回

　　D.ETF从本质上说是一种封闭式基金

　　23. 对证券投资基金的管理主要涉及下面的哪些部门( )。

　　A.基金管理人 B.监管部门 C.基金份额持有人 D.基金托管人

　　24. 基金管理人必须以( )的利益为最高利益，严防利益冲突与利益输送。

　　A.基金投资者 B.基金管理人 C.基金托管人 D.监管机构

　　25. 关于基金管理公司的主要股东应当具备的条件中错误的是( )。

　　A.注册资本不低于2亿元人民币

　　B.持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善

　　C.最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

　　D.具有良好的社会信誉，最近2年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录

　　26. 基金管理公司治理方面的基本原则包括( )。

　　A.基金份额持有人利益优先原则 B.公司独立运作原则

　　C.维护公司的统一性和完整性原则 D.公平对待原则

　　27. 基金管理公司独立性的具体要求中正确的有( )。

　　A.公司及其业务部门与股东、实际控制人及其下属部门之间没有隶属关系

　　B.股东及其实际控制人不得越过股东会和董事会直接任免公司高管人员

　　C.不得违反公司章程干预投资、研究、交易等具体事务及公司员工选聘

　　D.董事、监事不得在股东单位兼职

　　28. 关于督察长，以下说法正确的是( )。

　　A.督察长负责组织指导公司监察稽核工作。督察长履行职责的范围，应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。

　　B.督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告中国证监会及相关派出机构。

　　C.董事会对督察长的考核，应当以基金及公司的合规运作情况及内部风险控制情况为主要标准

　　D.督察长的薪酬由总经理决定。

　　29. 交易部的主要职能有( )。

　　A.执行投资部的交易指令

　　B.记录并保存每日投资交易情况

　　C.保持与各证券交易商的联系并控制相应的交易额度

　　D.负责基金交易席位的安排、交易量管理

　　30. 内部风险主要有基金管理人的( )

　　A.投资策略风险 B.管理水平风险 C.职业道德风险 D.财务风险

　　31. 以下对存在活跃市场的投资品种估值的基本原则正确的是( )。

　　A.如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值

　　B.估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值

　　C.估值日无市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价值

　　D.有充分证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的(如异常原因导致长期停牌或临时停牌的股票等)，应对最近交易的市价进行调整，以确定投资品种的公允价值

　　32. 以下关于交易所发行未上市品种的估值方法中正确的是( )。

　　A.首次发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下按成本计量

　　B.送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市股票，按交易所上市的同一股票的市价估值

　　C.首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市价估值

　　D.非公开发行有明确锁定期的股票，如果估值日非公开发行有明确锁定期的股票的初始取得成本高于在证券交易所上市交易的同一股票的市价，应采用在证券交易所上市交易的同一股票的市价作为估值日该股票的价值

　　33. 基金资产估值需考虑的因素有( )。

　　A.估值频率 B.交易价格

　　C.价格操纵及滥估问题 D.估值方法的一致性及公开性

　　34. 当基金有以下情形时，可以暂停估值( )。

　　A.基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时

　　B.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时

　　C.占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益已决定延迟估值

　　D.如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的

　　35. 以下哪种费用属于基金销售过程中发生的由基金投资者自己承担的费用( )。

　　A.申购费 B.赎回费 C.基金转换费 D.基金管理费

　　36. 基金产品的设计思路与流程包括( )。

　　A.要确定目标客户，了解他们的风险收益偏好

　　B.要选择与目标客户风险收益偏好相适应的金融工具及其组合

　　C.要考虑相关法律法规的约束

　　D.要考虑基金管理人自身的管理水平

　　37. 常见的基金产品线类型有( )。

　　A.水平式 B.垂直式 C.广度式 D.综合式

　　38. 基金市场营销的内容主要包括( )。

　　A.目标市场与客户的确定 B.营销环境的分析

　　C.营销组合的设计 D.营销过程的管理

　　39. 在营销环境的诸多因素中，基金管理人最需要关注以下三个方面( )。

　　A.自律性组织对基金营销的规范 B.机构本身的情况

　　C.影响投资者决策的因素 D.监管机构对基金营销的规范

　　40. 证券公司申请基金代销业务资格，应当具备的条件中正确的有( )。

　　A.净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定

　　B.最近3年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为

　　C.没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间

　　D.没有发生已经影响或可能影响公司正常运作的重大变更事项，或者诉讼、仲裁等其他重大事项

　　41. 2007年10月发布并实施的《证券投资基金销售适用性指导意见》，要求基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循以下哪些原则( )。

　　A.投资人利益优先原则 B.全面性原则

　　C.客观性原则 D.及时性原则

　　42. 封闭式基金的基金份额上市交易，应符合下列条件( )。

　　A.基金份额总额达到核准规模的80%以上

　　B.基金合同期限为3年以上

　　C.基金募集金额不低于2亿元人民币

　　D.基金份额持有人不少于200人

　　43. 目前，我国可以办理开放式基金认购业务的机构主要包括( )。

　　A.商业银行 B.证券公司

　　C.证券投资咨询机构 D.专业基金销售机构

　　44. 基金募集期限届满，募集的基金份额总额符合《证券投资基金法》第44条的规定，并具备下列条件的，基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续( )。

　　A.基金募集份额总额不少于2亿份

　　B.基金募集金额不少于2亿元人民币

　　C.基金份额持有人的人数不少于200人

　　D.基金份额持有人的人数不少于1000人

　　45. 以下说法中错误的是( )。

　　A.基金份额认购上存在两种收费模式：前端收费模式和后端收费模式

　　B.前端收费模式是指在认购基金份额时就支付认购费用的付费模式

　　C.后端收费模式是指在认购基金份额时不收费，在赎回基金时才支付认购费用的收费模式

　　D.前端收费模式设计的目的是为鼓励投资者能够长期持有基金

　　46. 货币市场基金的申购、赎回原则为( )。

　　A.“未知价”交易原则 B.“确定价”原则

　　C.“金额申购、份额赎回”原则 D.“份额申购、金额赎回”原则

　　47. 基金合同生效后，基金管理人可向证券交易所申请上市。ETF上市后二级市场的交易规则中正确的是( )。

　　A.基金上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值

　　B.基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，自上市首日起实行

　　C.基金买入申报数量为1000份或其整数倍，不足1000份的部分可以卖出

　　D.基金申报价格最小变动单位为0.01元

　　48. 以下关于巨额赎回的说法中正确的是( )。

　　A.单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的10%时，为巨额赎回

　　B.出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定接受全额赎回或部分延期赎回

　　C.当发生巨额赎回及部分延期赎回时，基金管理人应立即向中国证监会备案，并在3个工作日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法

　　D.基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请

　　49. 基金信息披露的含义与作用包括( )。

　　A.有利于投资者的价值判断

　　B.有利于防止利益冲突与利益输送

　　C.有利于提高证券市场的效率

　　D.有效防止信息滥用

　　50. 我国的基金信息披露制度体系分为( )几个层次。

　　A.国家法律 B.部门规章 C.规范性文件 D.自律性原则

　　51. 基金信息披露的禁止行为包括( )。

　　A.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

　　B.对证券投资业绩进行预测

　　C.违规承诺收益或者承担损失

　　D.诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构

　　52. 以下哪些属于基金发生涉及托管人及托管业务的重大事件( )。

　　A.基金托管人的专门基金托管部门的负责人变动

　　B.托管人召集基金份额持有人大会

　　C.托管人的法定名称或住所发生变更

　　D.托管人受到监管部门的调查或托管人及其托管部门的负责人受到严重行政处罚

　　53. 招募说明书的主要披露事项包括( )。

　　A.招募说明书摘要

　　B.基金份额申购、赎回的场所、时间、程序、数额与价格，拒绝或暂停接受申购、暂停赎回或延缓支付、巨额赎回的安排等

　　C.出具法律意见书的律师事务所和审计基金财产的会计师事务所的名称和住所

　　D.基金合同和基金托管协议的内容摘要

　　54. 基金运作信息披露文件包括( )。

　　A.基金份额上市交易公告书 B.基金资产净值和份额净值公告

　　C.基金年度报告 D.基金季度报告

　　55. 关于基金托管人的信息披露义务的说法正确的是( )。

　　A.在基金份额发售的3日前，将基金合同、托管协议登载在托管人网站上

　　B.对基金管理人编制的基金资产净值、份额净值、申购赎回价格、基金定期报告和定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认

　　C.在基金年度报告中出具托管人报告，对报告期内托管人是否尽职尽责履行义务以及管理人是否遵规守约等情况做出声明

　　D.基金托管人职责终止时，应聘请会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案

　　56. 以下哪些基金运作信息披露文件要求图示基金年净值增长率及同期业绩比较基准的收益率( )。

　　A.季度报告 B.基金上市交易公告书

　　C.半年度报告 D.年度报告

　　57. 证券市场监管的意义有( )

　　A.切实保障广大投资者利益的需要

　　B.维护市场良好秩序的需要

　　C.发展和完善证券市场体系的需要

　　D.准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策重要依据，提高证券市场效率的需要

　　58. 基金监管部主要通过( )两种方式实现基金监管。

　　A.市场禁入监管 B.市场准入监管 C.日常持续监管 D.现场监管

　　59. 基金监管从内容上主要涉及到以下几个方面( )。

　　A.对基金服务机构的监管 B.对基金运作的监管

　　C.对基金税收的监管 D.对基金高级管理人员的监管

　　60. 自律监管的核心内容是( )。

　　A.从业人员资格管理 B.开展基金业宣传活动

　　C.诚信建设 D.后续培训

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