一、单项选择题(共60题，每题0.5分，答对得分，不答或答错不给分)

　　1. 从一般意义上来说，证券是指用以证明或设定权利所做成的( )。

　　A.法律凭证 B.电子凭证 C.书面凭证 D.法律条文

　　2. 下面关于非上市证券的说法不正确的是( )。

　　A.非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券

　　B.不允许在证券交易所内交易

　　C.不允许自由交易

　　D.可以在其他证券交易市场交易

　　3. 我国商业银行和证券公司发行的理财计划属于( )

　　A.公募证券 B.私募证券 C.企业年金 D.股票

　　4. 下列不属于证券市场显著特征的选项是( )。

　　A.证券市场是价值实现增值的场所 B.证券市场是价值直接交换的场所

　　C.证券市场是财产权利直接交换的场所 D.证券市场是风险直接交换的场所

　　5. 公司发行股票所筹集的资本属于( )。

　　A.借入资本 B.自有资本 C.国有资本 D.个人资本

　　6. 在我国，证券监管机构是指( )。

　　A.国务院 B.证券业协会

　　C.证券交易所 D.证监会及其派出机构

　　7. 证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所，又称( )。

　　A.证券交易市场 B.二级市场 C.初级市场 D.次级市场

　　8. 基金是( )信托的一种。

　　A.商业信托 B.金融信托 C.民事信托 D.公益信托

　　9. 在我国，基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的( )承担。

　　A.商业银行 B.证券公司 C.基金管理公司 D.信托公司

　　10. ( )是基金投资管理与市场营销工作的后台保障。

　　A.基金募集与销售 B.投资管理

　　C.基金运营 D.受托资产管理及投资咨询服务

　　11. 根据《证券投资基金法》第29条对基金托管人应当履行的职责的规定，基金托管人的职责以( )为基础。

　　A.安全保管基金财产

　　B.保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料

　　C.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项

　　D.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格

　　12. 以下哪项工作不属于基金托管人基金募集阶段的工作( )。

　　A.刻制基金业务用章、财务用章

　　B.开立基金的各类资金账户、证券账户，建立基金账册

　　C.在募集结束后接受管理人将按规定验资后的募集资金划入基金资金账户

　　D.托管人与拟募集基金的基金管理公司商洽基金募集及托管业务合作事宜

　　13. 对基金托管人按照法规要求须向( )报送基金监督报告的，基金管理人应积极配合提供相关数据资料。

　　A.中国人民银行 B.中国证监会 C.中国银监会 D.中国证券业协会

　　14. ( )年，中国人民银行批准淄博基金在上海证券交易所上市，标志着我国全国性基金市场的诞生。

　　A.1992 B.1993 C.1994 D.1995

　　15. 根据( )的不同，可以将基金分为主动型基金与被动(指数)型基金。

　　A.运作方式 B.法律形式 C.投资理念 D.投资目标

　　16. ( )是我国对证券投资基金的一种本土化创新。

　　A.收入型基金 B.上市开放式基金

　　C.公募基金 D.私募基金

　　17. ( )的投资风险较高，主要以具有较强风险承受能力的富裕阶层为目标客户。

　　A.私募基金 B.被动型基金 C.公募基金 D.收入型基金

　　18. ( )风险不能通过分散投资加以消除，因此又被称为“不可分散风险”。

　　A.系统性 B.非系统性 C.企业的信用 D.管理运作

　　19. 以下哪种基金最适合厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资( )。

　　A.股票基金 B.混合基金 C.货币市场基金 D.主动型基金

　　20. 将投资债券确定的投资收益的2倍投资于股票，也就是讲安全垫放大1倍，那么如果股票亏损的幅度在( )以内，则基金仍能实现保本目标。

　　A.20% B.30% C.40% D.50%

　　21. ( )将一只股票基金的净值增长率与某个市场指数联系起来，以反映基金净值变动对市场指数变动的敏感程度。

　　A.贝塔值 B.持股集中度

　　C.行业投资集中度 D.持股数量

　　22. ( )是基金的组织者和管理者，在整个基金的运作中起着核心的作用。

　　A.基金投资者 B.基金管理人 C.基金托管人 D.监管机构

　　23. 基金管理公司独立运作原则中所谓“独立”主要是与( )之间的独立。

　　A.股东 B.董事 C.监事 D.高级管理人员

　　24. 投资部负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划进行股票选择和组合管理，向( )下达投资指令。

　　A.研究部 B.交易部 C.监察稽核部 D.市场部

　　25. 以下哪条原则不属于基金管理公司内部控制应当遵循的原则( )。

　　A.合法、合规性原则 B.健全性原则

　　C.相互制约原则 D.成本效益原则

　　26. 我国《证券投资基金法》第二十六条规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的( )担任。

　　A.商业银行 B.保险公司 C.证券公司 D.信托投资公司

　　27. ( )是基金托管人尽责的善后阶段。

　　A.签署基金合同阶段 B.基金募集阶段

　　C.基金运作阶段 D.基金终止阶段

　　28. 以下哪项工作不属于基金托管人基金募集阶段的工作( )。

　　A.刻制基金业务用章、财务用章

　　B.开立基金的各类资金账户、证券账户，建立基金账册

　　C.在募集结束后接受管理人将按规定验资后的募集资金划入基金资金账户

　　D.托管人与拟募集基金的基金管理公司商洽基金募集及托管业务合作事宜

　　29. 基金的市场营销是基金销售机构从市场和投资者需求出发所进行的基金产品相关一些裂活动，不包括( )

　　A.设计 B.销售 C.售后服务 D.基金运作

　　30. 估值方法的( )是指基金在进行资产估值时均应采取同样的估值方法，遵守同样的估值规则。

　　A.一致性 B.合理性 C.审慎性 D.公开性

　　31. ( )是指基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用。

　　A.基金管理费 B.基金托管费 C.基金销售费 D.基金交易费

　　32. ( )对基金管理人的估值结果负有复核责任。

　　A.基金注册登记结构 B.基金管理人

　　C.基金托管人 D.监管机构

　　33. ( )是QDII基金的会计核算和资产估值的责任主体。

　　A.基金注册登记结构 B.基金管理公司

　　C.基金托管人 D.监管机构

　　34. ( )是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。

　　A.基金资产估值 B.资金资产总值

　　C.基金资产净值 D.基金份额净值

　　35. ( )指基金持有的采用公允价值模式计量的交易性金融资产、交易性金融负债等公允价值变动形成的应计入当期损益的利得或损失，并于估值日对基金资产按公允价值估值时予以确认。

　　A.利息收入 B.投资收益

　　C.其他收入 D.公允价值变动损益

　　36. 基金产品的设计思路与流程中属于对内部条件的考察的流程是( )。

　　A.要确定目标客户，了解他们的风险收益偏好

　　B.要选择与目标客户风险收益偏好相适应的金融工具及其组合

　　C.要考虑相关法律法规的约束

　　D.要考虑基金管理人自身的管理水平

　　37. 商业银行申请基金代销业务资格，公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门人员人数的( )，部门的管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历。

　　A.1/4 B.1/3 C.1/2 D.2/3

　　38. 专业基金销售机构申请基金代销业务资格，注册资本不能低于( )万元人民币。

　　A.1000 B.2000 C.3000 D.5000

　　39. 基金是投资于股票、债券、货币市场工具等多种金融产品的组合投资工具，客观上要求营销人员广泛了解和掌握股票、债券、货币、保险等各种金融工具，在营销过程中将有关知识以服务的方式传递给投资者。这体现了基金市场营销的( )。

　　A.服务性 B.专业性 C.持续性 D.适用性

　　40. 巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险，即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的( )时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。

　　A.10% B.20% C.30% D.40%

　　41. 以下不属于影响投资者决策的内在因素的是( )。

　　A.动机 B.感觉 C.人生阶段 D.社会阶层

　　42. 封闭式基金募集期限届满，基金份额总额达到核准规模的80%以上，并且基金份额持有人人数达到200人以上，基金管理人应当自募集期限届满之日起( )日内聘请法定验资机构验资。

　　A.5 B.10 C.20 D.30

　　43. 买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为100份或其整数倍。基金单笔最大数量应当低于( )份。

　　A.10 B.50 C.100 D.500

　　44. 基金管理人办理开放式基金份额的赎回，应当收取赎回费，但中国证监会另有规定的除外。赎回费率不得超过基金份额赎回金额的( )。

　　A.2% B.3% C.4% D.5%

　　45. 当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人可以在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额( )的前提下，对其余赎回申请延期办理。

　　A.5% B.10% C.15% D.20%

　　46. 开放式基金基金合同生效后，可以在基金合同和招募说明书规定的期限内不办理赎回，但该期限最长不得超过( )个月。

　　A.1 B.2 C.3 D.4

　　47. 场外申购赎回ETF采用( )的方式。

　　A.金额申购、份额赎回 B.份额申购、份额赎回

　　C.份额申购、金额赎回 D.金额申购、金额赎回

　　48. 基金管理人在制定具体的现金替代方法时遵循公平、公开的原则，以保护( )利益为出发点，并进行及时充分的信息披露。

　　A.基金份额持有人 B.基金管理人

　　C.基金托管人 D.服务机构

　　49. ( )要求披露所有可能影响投资者决策的信息，在披露某一具体信息时，必须对该信息的所有重要方面进行充分的披露，不仅披露对信息披露义务人有利的信息，更要披露对信息披露义务人不利的各种风险因素。

　　A.准确性原则 B.真实性原则 C.完整性原则 D.及时性原则

　　50. 存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每( )个月披露一次更新的招募说明书。

　　A.3 B.6 C.9 D.12

　　51. 在公告的( )日前，基金管理人应向中国证监会报送更新的招募说明书，并就更新内容提供书面说明。

　　A.15 B.30 C.45 D.60

　　52. 在每年结束后( )日内，基金管理人在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。

　　A.30 B.60 C.90 D.120

　　53. 当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时，基金管理人应在( )日内编制并披露临时报告书，并分别报中国证监会及其证监局备案。

　　A.1 B.2 C.3 D.4

　　54. 基金合同一旦中止，基金财产就进入( )程序。

　　A.准备 B.运作 C.募集 D.清算

　　55. 下列选项中( )不是证券市场监管的原则。

　　A.依法监管原则 B.诚实勤奋原则

　　C.保护投资者利益原则 D.监督与自律相结合的原则

　　56. 证券从业人员需要具备证券从业资格，监管部门对一般从业人员，授权( )管理。

　　A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.证券交易所 D.中国人民银行

　　57. 考虑到我国资本市场正处于转型时期的新兴市场以及我国基金业自身所具有的特点，我国基金监管还担负着( )的使命。

　　A.保护投资者利益 B.保证市场的公平、效率和透明

　　C.降低系统风险 D.推动基金业发展

　　58. 我国基金业经过近10年时间的规范发展，已经初步形成一套以( )为核心、各类部门规章和规范性文件为配套的完善的基金监管法律法规体系。

　　A.《证券投资基金法》 B.《基金管理公司管理办法》

　　C.《基金运作管理办法》 D.《基金信息披露管理办法》

　　59. ( )负责组织和监督基金的上市交易，并对上市交易基金的信息披露进行监督。

　　A.中国证券监督管理委员会 B.中国证券业协会

　　C.证券交易所 D.证券登记结算公司

　　60. 中国证监会内部设有( )，具体承担基金监管职责。

　　A.发行监管部 B.市场监管部 C.法律部 D.基金监管部

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