三、判断题(共60题，每题0.5分，答对得0.5分，放弃不得分)

　　1.证券交易市场是为已经发行的证券提供流通转让机会的市场。证券交易市场通常分为证券交易所市场和场外交易市场。场外交易市场是指证券交易所以外的证券交易市场的总称。( )

　　A.正确 B.错误 C.放弃

　　2.上海证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的9：15-9：25为开盘集合竞价时间，9：00-11：00、13：00-15：00为连续竞价时间。( )

　　A.正确 B.错误 C.放弃

　　3.信用交易是指投资者通过交付保证金取得经纪人信用而进行的交易。因此，信用交易的主要特征在于经纪人向投资者提供了信用，即投资者买卖证券的资金或证券有一部分是向经纪人借入的。信用交易包括保证金买空和保证金卖空。( )

　　A.正确 B.错误 C.放弃

　　4.融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。( )

　　A.正确 B.错误 C.放弃

　　5.公司制证券交易所的特点是：以营利为目的，参与证券交易;组织形式是股份有限公司;公司资本实行证券化;管理方式是开放型的。( )

　　A.正确 B.错误 C.放弃

　　6.我国上海、深圳证券交易所是公司制的法人社团组织。( )

　　A.正确 B.错误 C.放弃

　　7.远期交易是双方约定在未来某时刻(或时间段内)按照现在确定的价格进行交易。期货交易是在交易所进行的标准化的远期交易，即交易双方在集中 性的市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。而期货合约则是由交易双方订立的、约定在未来某日期按成交时约定的价格交割一定数量的某种商品的标准化协 议。( )

　　A.正确 B.错误 C.放弃

　　8.场外交易市场是指在证券交易所以外进行证券交易的广泛市场。( )

　　A.正确 B.错误 C.放弃

　　9.非系统性风险是不可以抵消或者分散的，因此又称为“不可分散风险”或“不可回避风险”。( )

　　A.正确 B.错误 C.放弃

　　10.代办股份转让系统也称“三板”，是指以具有代办股份转让主办券商业务资格的证券公司为核心，为非上市股份有限公司提供规范股份转让服务的股份转让平台。( )

　　A.正确 B.错误 C.放弃

　　11.一般资金规模较小的普通投资者通常直接通过基金管理公司进行资金份额的直接买卖。 ( )

　　A.正确 B.错误 C.放弃

　　12.基金注册登记机构只负责基金的登记、清算和交收。 ( )

　　A.正确 B.错误 C.放弃

　　13.目前我国承担基金份额注册登记工作的只有中国证券登记结算有限责任公司( )

　　A.正确 B.错误 C.放弃

　　14.基金投资咨询公司是向基金投资者提供基金评价业务、基金资料和数据服务的机构。

　　( )

　　A.正确 B.错误 C.放弃

　　15.证券交易所是基金的自律管理机构之一。 ( )

　　A.正确 B.错误 C.放弃

　　16.我国的证券交易所是依法设立的，以营利为目的，为证券的集中和有组织的交易提供场所和设施，履行国家有关法律法规、为证券的集中和有组织 的交易提供场所和设施，履行国家有关法律法规、规章、政策规定和职责，实行自律性管理的法 人。 ( )

　　A.正确 B.错误 C.放弃

　　17.基金投资者、基金管理人与基金托管人是基金的当事人。 ( )

　　A.正确 B.错误 C.放弃

　　18.我国目前设立的基金为契约型基金。 ( )

　　A.正确 B.错误 C.放弃

　　19.基金投资者的权利主要体现在基金合同的条款上，而基金合同条款的主要方面通常由基金法律来规范。 ( )

　　A.正确 B.错误 C.放弃

　　20.公司型基金在法律上不是具有独立法人地位的股份有限公司。 ( )

　　A.正确 B.错误 C.放弃

　　21.依据投资理念的不同，可以将基金分为主动型基金与被动(指数)型基金。( )

　　A.正确 B.错误 C.放弃

　　22.与公募基金必须遵守基金法律和法规的约束并要接受监管部门的严格监管相比，私募基金在运作上具有较大的灵活性，所受到的限制和约束也较少。 ( )

　　A.正确 B.错误 C.放弃

　　23.我国目前尚无保本基金基金存在。 ( )

　　A.正确 B.错误 C.放弃

　　24.封闭式基金基金期限届满即为基金终止，管理人应组织清算小组对基金资产进行清产核资，并将清产核资后的基金净资产按照投资者的出资比例进行公正合理的分配。( )

　　A.正确 B.错误 C.放弃

　　25.开放式基金是指基金份额总额不固定，基金份额可以在的任何时间和基金合同约定场所申购或者赎回的基金。( )

　　A.正确 B.错误 C.放弃

　　26.为了满足投资者赎回资金、实现变现的要求，开放式基金一般都从所筹资金中拨出一定比例，以现金形式保持这部分资产。( )

　　A.正确 B.错误 C.放弃

　　27.封闭式基金有固定的存续期，通常在3年以上，一般为15年或30年。( )

　　A.正确 B.错误 C.放弃

　　28.封闭式基金的基金规模是固定的，在封闭期限内未经法定程序认可不能增加发行。( )

　　A.正确 B.错误 C.放弃

　　29.所有开放式基金不上市交易，交易在投资者与基金管理人或其销售代理人之间进行。( )

　　A.正确 B.错误 C.放弃

　　30.封闭式基金与开放式基金的基金份额首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算外，以后的交易计价方式也相同。( )

　　A.正确 B.错误 C.放弃

　　31.基金管理公司应当建立健全独立董事制度。独立董事人数不得少于3人，且不得少于董事会人数的2/3。 ( )

　　A.正确 B.错误 C.放弃

　　32.董事会审议公司管理的基金的半年度报告和年度报告应当经过2/3以上的独立董事通过。 ( )

　　A.正确 B.错误 C.放弃

　　33.督察长是监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员。 ( )

　　A.正确 B.错误 C.放弃

　　34.督察长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公司业务、投资决策、风险管理等相关会议，有权调阅公司相关文件、档案。 ( )

　　A.正确 B.错误 C.放弃

　　35.公司可以要求督察长从事基金销售、投资、运营、行政管理等与其履行职责相冲突的工作( )

　　A.正确 B.错误 C.放弃

　　36.风险控制委员会也是非常设议事机构，一般由总经理、副总经理、监察稽核部经理及其他相关人员组成。 ( )

　　A.正确 B.错误 C.放弃

　　37.投资部还担负投资计划反馈的职能，及时向投资决策委员会提供市场动态信息。( )

　　A.正确 B.错误 C.放弃

　　38.投资部的主要职责是通过对宏观经济、行业状况、市场行情和上市公司价值变化的详细分析和研究，向基金投资决策部门提供研究报告及投资计划建议，为投资提供决策依据。( )

　　A.正确 B.错误 C.放弃

　　39.共同基金与受托资产管理业务两块业务不必在组织上、业务上进行适当隔离。( )

　　A.正确 B.错误 C.放弃

　　40.基金运营部负责基金的注册与过户登记和基金会计与结算，其工作职责包括基金清算和基金会计两部分。 ( )

　　A.正确 B.错误 C.放弃

　　41.我国内地及台湾、香港地区基金托管费年费率为0.2%。( )

　　A.正确 B.错误 C.放弃

　　42.基金销售服务费目前只有股票基金可以从基金资产列支，这和货币市场基金的运作模式与其他开放式基金不同有关，费率大约为0.25%。 ( )

　　A.正确 B.错误 C.放弃

　　43.目前，我国的基金管理费、基金托管费及基金销售服务费均是按前一日基金资产净值的一定比例逐日计提，按月支付。计算方法如下：

　　式中：H——每日计提的费用;E——前一日的基金资产净值;R——费率。 ( )

　　A.正确 B.错误 C.放弃

　　44.交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取，印花税、过户费、经手费、证管费等则由登记公司或交易所按有关规定收取。 ( )

　　A.正确 B.错误 C.放弃

　　45.参与银行间债券交易的，还需向中央国债登记结算有限责任公司支付银行间账户服务费、交易手续费等服务费用。 ( )

　　A.正确 B.错误 C.放弃

　　46.基金会计核算是指收集、整理、加工有关基金投资运作的会计信息，准确记录基金资产变化情况，及时向相关各方提供财务数据以及会计报表的过程。 ( )

　　A.正确 B.错误 C.放弃

　　47.由于基金托管人对基金管理公司计算的基金资产净值以及基金业绩报告负有复核责任，因此基金托管人也需要对所托管的证券投资基金进行会计核 算，并将有关结果同基金管理公司相核对。 ( )

　　A.正确 B.错误 C.放弃

　　48.基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位。 ( )

　　A.正确 B.错误 C.放弃

　　49.界定证券投资基金是基金会计核算的主体，将证券投资基金的管理主体即基金管理公司的经营活动与证券投资基金的投资管理活动区别开来。 ( )

　　A.正确 B.错误 C.放弃

　　50.目前，我国的基金会计核算均已细化到周。 ( )

　　A.正确 B.错误 C.放弃

　　51.审慎性原则即基金销售机构内各分支机构、部门和岗位职责应保持相对独立，权责分明，相互制衡。 ( )

　　A.正确 B.错误 C.放弃

　　52.基金销售机构总部应在科学、客观研究评价基础上对本机构的总体销售策略、网点设置、基金产品、激励政策、合作的服务提供商做出决策，分支 机构及销售人员应严格执行机构总部做出的销售决策。 ( )

　　A.正确 B.错误 C.放弃

　　53.根据基金销售机构会计系统内部控制的要求，应在内部每日完成各销售网点与基金销售总部的信息与资金的对账，在外部定期完成与客户和基金注册登记机构的信息与资金的对账。( )

　　A.正确 B.错误 C.放弃

　　54.根据基金销售机构信息技术内部控制的要求，系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存10年。 ( )

　　A.正确 B.错误 C.放弃

　　55.基金管理人对基金代销机构进行审慎调查，要了解基金代销机构的内部控制情况、信息管理平台建设、账户管理制度、销售人员能力和持续营销能力。 ( )

　　A.正确 B.错误 C.放弃

　　56.开展审慎调查不得优先根据被调查方公开披露的信息进行。 ( )

　　A.正确 B.错误 C.放弃

　　57.基金销售机构应当建立基金投资人调查制度，对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价。调查和评价应在基金投资人首次开立基金交易账户时或首次购买基金产品前进行。( )

　　A.正确 B.错误 C.放弃

　　58.辅助式前台系统，是指基金销售机构提供的，由具备相关资质要求的专业服务人员辅助基金投资人完成业务操作所必需的软件应用系统。 ( )

　　A.正确 B.错误 C.放弃

　　59.中国证监会对基金投资与交易行为的监管主要涉及两个方面，即对投资组合遵规守信情况的监管，对基金管理公司内部投资、交易环节相关内控制度健全及执行情况的监管。( )

　　A.正确 B.错误 C.放弃

　　60，货币市场基金仅投资于货币市场工具，不得投资于股票、可转债、剩余期限超过397天的债券、信用等级在AAA级以下的企业债、国内信用等 级在AAA级以下的资产支持证券、以定期存款利率为基准利率的浮动利率债券。 ( )

　　A.正确 B.错误 C.放弃

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