三、判断题(共60题，每题0.5分，答对得0.5分，放弃不得分)

　　1.证券市场监督和管理是指证券监管机关运用法律的、经济的以及必要的行政手段对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资服务机构的行为进行监督与管理。 ( )

　　A.正确 B.错误 C.放弃

　　2.国家监督与自我监督、自我管理相结合的原则是世界各国(地区)共同奉行的原则，基金行业要建立并遵守自律守则。 ( )

　　A.正确 B.错误 C.放弃

　　3.监管部门应以试图消除风险作为基金监管的目标。 ( )

　　A.正确 B.错误 C.放弃

　　4.基金监管机构既要依法履行监管职权，又要依法承担监管责任;既要尊重监管对象的权利，保护市场各方参与者的合法权益，又要做到不徇情、不枉法。 ( )

　　A.正确 B.错误 C.放弃

　　5.平等原则要求监管部门在公开、公平原则的基础上，对被监管对象给予公正待遇。( )

　　A.正确 B.错误 C.放弃

　　6.基金监管的手段是一切基金监管活动的出发点。 ( )

　　A.正确 B.错误 C.放弃

　　7.中国证券业协会是我国基金市场的监管主体，其依法对基金市场参与者的行为进行监督管理，在涉及个别监管事项上，如基金托管资格核准、商业银行设立基金公司的审核及监管等，则由中国证监会联合其他有关金融监管部门实施联合监管。 ( )

　　A.正确 B.错误 C.放弃

　　8.现场检查就是通过报备制度，由基金从业机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告，基金监管部通过审阅并分析这些报告，及时发现并处理有关违规事件，保证法规的有效执行。( )

　　A.正确 B.错误 C.放弃

　　9.非现场检查主要侧重于对从业机构内部控制和财务状况进行检查。 ( )

　　A.正确 B.错误 C.放弃

　　10.审慎监管主要是针对基金管理公司清偿能力的监管，旨在督促基金管理公司约束其风险承担行为，避免产生因贪图高收益而过分冒险，最终导致牺牲投资者利益和系统性风险的恶果。( )

　　A.正确 B.错误 C.放弃

　　11.强制信息披露制度可以有效防止利益冲突与利益输送，有利于投资者利益的保护。

　　( )

　　A.正确 B.错误 C.放弃

　　12.基金信息披露是指基金市场上的有关当事人在基金募集、上市交易、投资运作等一系列环节中，依照法律法规规定向社会公众进行的信息披露。 ( )

　　A.正确 B.错误 C.放弃

　　13.在基金运作过程中，通过充分披露基金投资组合、历史业绩和风险状况等信息，现有基金份额持有人可以评价基金经理的管理水平，了解基金投资 是否符合基金合同的承诺，从而判定该基金产品是否值得继续持有。 ( )

　　A.正确 B.错误 C.放弃

　　14.基金信息披露可以改变投资者的信息强势地位，增加资本市场的透明度，防止利益冲突与利益输送，增加对基金运作的公众监督，限制和阻止基金管理不当和欺诈行为的发生。

　　( )

　　A.正确 B.错误 C.放弃

　　15.由于现实中证券市场的信息不对称问题，使投资者无法对基金进行有效甄别，也无法有效克服基金管理人的道德风险，高效率的基金无法吸引到足 够的资金进行投资，不能形成合理的资金配置机制。 ( )

　　A.正确 B.错误 C.放弃

　　16.首次募集信息披露主要包括基金份额发售后至基金合同生效期间进行的信息披露。

　　( )

　　A.正确 B.错误 C.放弃

　　17.基金运作信息披露主要指在基金合同生效后至基金合同终止前，基金信息披露义务人依法定期披露基金的上市交易、投资运作及经营业绩等信息。 ( )

　　A.正确 B.错误 C.放弃

　　18.基金临时信息披露主要指在基金存续期间，当发生重大事件或市场上流传误导性信息，可能引致对基金份额持有人权益或者基金份额价格产生重大 影响时，基金信息披露义务人依法对外披露临时报告或澄清公告。 ( )

　　A.正确 B.错误 C.放弃

　　19.基金临时信息的披露时间一般是可以事先预见的。 ( )

　　A.正确 B.错误 C.放弃

　　20.我国基金信息披露制度体系可分为国家法律、部门规章、规范性文件三个层次。

　　( )

　　A.正确 B.错误 C.放弃

　　21.开放式基金非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金 账户的行为，主要包括继承、司法强制执行等方式。 ( )

　　A.正确 B.错误 C.放弃

　　22.基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益(包括现金分红和红利再投资)并不被一并冻结。 ( )

　　A.正确 B.错误 C.放弃

　　23.一般而言，投资者申购基金成功后，登记机构会在T+1日为投资者办理增加权益的登记手续;投资者自T+2日起有权赎回该部分基金份额。 ( )

　　A.正确 B.错误 C.放弃

　　24.当发生巨额赎回及部分延期赎回时，基金管理人应立即向中国证监会备案，并在2个工作日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法。( )

　　A.正确 B.错误 C.放弃

　　25.对单个基金份额持有人的赎回申请，应当按照其申请赎回份额占申请赎回总份额的比例确定该单个基金份额持有人当日办理的赎回份额。未受理部 分除投资者在提交赎回申请时选择将当日未获受理部分予以撤销外，延迟至下一开放日办理。转入下一开放日的赎回申请不享有赎回优先权，并将以下一个开放日的 基金份额净值为基准计算赎回金额。以此类推，直到全部赎回为止。( )

　　A.正确 B.错误 C.放弃

　　26.在ETF的募集期内，根据投资者认购渠道的不同，可分为现金认购和证券认购。( )

　　A.正确 B.错误 C.放弃

　　27.ETF上市后基金申报价格最小变动单位为0.001元。 ( )

　　A.正确 B.错误 C.放弃

　　28.ETF申购、赎回申请提交后可以撤销。 ( )

　　A.正确 B.错误 C.放弃

　　29.目前，我国ETF的最小申购、赎回单位一般为50万份或100万份。 ( )

　　A.正确 B.错误 C.放弃

　　30.基金自基金合同生效日后不超过6个月的时间起开始办理赎回。 ( )

　　A.正确 B.错误 C.放弃

　　31.基金管理人必须加强与代销银行的合作，通过对银行人员的持续培训，组织客户推介会以及代销手续费的合理分配，增强银行代销的积极性，提高银行人员的营销能力。( )

　　A.正确 B.错误 C.放弃

　　32.虽然基金管理公司的直销队伍规模相对较小，但人员素质较高，可以加强与客户之间的沟通和交流，提供更好的、持续的理财服务，更容易留住客 户并发展一些大客户，形成忠实的客户群。 ( )

　　A.正确 B.错误 C.放弃

　　33.广告促销多属于阶段性或短期性的刺激工具，用以鼓励投资者在短期内较迅速和较大量地购买某一基金产品。 ( )

　　A.正确 B.错误 C.放弃

　　34.公共关系所关注的是基金管理人为赢得公众尊敬所做的努力。这些公众包括新闻媒介、股东、业内机构、监管机构、人员、客户等。 ( )

　　A.正确 B.错误 C.放弃

　　35.邮寄服务是指基金管理人向基金持有人邮寄基金账户卡、交易对账单、季度对账单、投资策略报告、基金通讯、理财月刊等定期和不定期材料，使 客户尽快了解其投资变动情况，理性对待市场行情的波动。 ( )

　　A.正确 B.错误 C.放弃

　　36.未取得基金代销业务资格的机构可以接受基金管理人委托代为办理基金的销售。( )

　　A.正确 B.错误 C.放弃

　　37.基金销售活动的业务主体是基金管理人，基金管理人也当然地具有销售基金的职责。( )

　　A.正确 B.错误 C.放弃

　　38.基金管理人与被委托的其他销售机构是一种委托代理关系。 ( )

　　A.正确 B.错误 C.放弃

　　39.商业银行申请基金代销业务资格，应有专门负责基金代销业务的部门。 ( )

　　A.正确 B.错误 C.放弃

　　40.商业银行申请基金代销业务资格，应财务状况良好，运作规范稳定，最近2年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚。 ( )

　　A.正确 B.错误 C.放弃

　　41.投资指令应经风险控制部门的审核，确认其合法、合规与完整后方可执行。这样可实现决策人与执行人的分离，防止基金经理决策的随意性与道德风险。 ( )

　　A.正确 B.错误 C.放弃

　　42.基金管理公司的公司会计和基金会计不必严格分开。 ( )

　　A.正确 B.错误 C.放弃

　　43.投资管理人员是指在基金管理公司中负责基金投资、研究、交易的人员以及实际履行相应职责的人员。 ( )

　　A.正确 B.错误 C.放弃

　　44.投资管理人员应当独立、客观地履行职责，在做出投资建议或者进行投资活动时，不受他人干预，在授权范围内就投资、研究等事项做出客观、公正的独立判断。 ( )

　　A.正确 B.错误 C.放弃

　　45.未经公司允许，投资管理人员可以以公司或个人名义参加与履行职责有关的社会活动或会议。 ( )

　　A.正确 B.错误 C.放弃

　　46.基金从业人员可以投资封闭式基金。 ( )

　　A.正确 B.错误 C.放弃

　　47.基金管理公司应当在基金合同生效公告、上市交易公告书及相关基金半年度报告和年度报告中披露本公司基金从业人员持有基金份额的总量及所占比例。 ( )

　　A.正确 B.错误 C.放弃

　　48.金融工具的多少和规模是制约基金产品设计的直接因素。 ( )

　　A.正确 B.错误 C.放弃

　　49.根据《证券投资基金运作管理办法》申请募集基金，拟募集的基金可以与拟任基金管理人已管理的基金雷同。 ( )

　　A.正确 B.错误 C.放弃

　　50.内部控制是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内、外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。基金管理公司内部控制包括内部控制机制和内部控制制度两个方面。( )

　　A.正确 B.错误 C.放弃

　　51.基金分红是反映基金经营业绩最主要的分析指标，最能全面反映基金的经营成果。( )

　　A.正确 B.错误 C.放弃

　　52.最简单的净值增长率指标可用下式计算：

　　( )

　　A.正确 B.错误 C.放弃

　　53.净值增长率波动程度越小，基金的风险就越高。 ( )

　　A.正确 B.错误 C.放弃

　　54.托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人。( )

　　A.正确 B.错误 C.放弃

　　55.我国规定，基金托管人可磋商酌情调低基金托管费，先召开基金持有人大会通过，再经中国证监会核准后公告。( )

　　A.正确 B.错误 C.放弃

　　56.基金资产净值是衡量一个基金经营业绩的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。( )

　　A.正确 B.错误 C.放弃

　　57.经基金资产估值后确定的基金资产净值而计算出的基金份额总值，是计算基金份额转让价格尤其是计算开放式基金申购与赎回价格的基础。( )

　　A.正确 B.错误 C.放弃

　　58.对存在活跃市场的投资品种，估值日无市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应采用最近交易市价确定公允价值。( )

　　A.正确 B.错误 C.放弃

　　59.证券投资基金收入是基金资产在运作过程中所产生的各种收入，主要包括利息收入、投资收益以及其他收入。( )

　　A.正确 B.错误 C.放弃

　　60.按照《证券投资基金管理办法》的规定，开放式基金的基金合同应当约定每年基金收益分配的最多次数和基金收益分配的最低比例。基金收益分配应当采用基金份额方式。( )

　　A.正确 B.错误 C.放弃

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