一、单项选择题(共60题，每题0.5分，答对得分，不答或答错不给分)

　　1. 从一般意义上来说，证券是指用以证明或设定权利所做成的( )。

　　A.法律凭证 B.电子凭证 C.书面凭证 D.法律条文

　　2. 下面关于非上市证券的说法不正确的是( )。

　　A.非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券

　　B.不允许在证券交易所内交易

　　C.不允许自由交易

　　D.可以在其他证券交易市场交易

　　3. 我国商业银行和证券公司发行的理财计划属于( )

　　A.公募证券 B.私募证券 C.企业年金 D.股票

　　4. 下列不属于证券市场显著特征的选项是( )。

　　A.证券市场是价值实现增值的场所 B.证券市场是价值直接交换的场所

　　C.证券市场是财产权利直接交换的场所 D.证券市场是风险直接交换的场所

　　5. 公司发行股票所筹集的资本属于( )。

　　A.借入资本 B.自有资本 C.国有资本 D.个人资本

　　6. 在我国，证券监管机构是指( )。

　　A.国务院 B.证券业协会

　　C.证券交易所 D.证监会及其派出机构

　　7. 证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所，又称( )。

　　A.证券交易市场 B.二级市场 C.初级市场 D.次级市场

　　8. 基金是( )信托的一种。

　　A.商业信托 B.金融信托 C.民事信托 D.公益信托

　　9. 在我国，基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的( )承担。

　　A.商业银行 B.证券公司 C.基金管理公司 D.信托公司

　　10. ( )是基金投资管理与市场营销工作的后台保障。

　　A.基金募集与销售 B.投资管理

　　C.基金运营 D.受托资产管理及投资咨询服务

　　11. 根据《证券投资基金法》第29条对基金托管人应当履行的职责的规定，基金托管人的职责以( )为基础。

　　A.安全保管基金财产

　　B.保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料

　　C.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项

　　D.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格

　　12. 以下哪项工作不属于基金托管人基金募集阶段的工作( )。

　　A.刻制基金业务用章、财务用章

　　B.开立基金的各类资金账户、证券账户，建立基金账册

　　C.在募集结束后接受管理人将按规定验资后的募集资金划入基金资金账户

　　D.托管人与拟募集基金的基金管理公司商洽基金募集及托管业务合作事宜

　　13. 对基金托管人按照法规要求须向( )报送基金监督报告的，基金管理人应积极配合提供相关数据资料。

　　A.中国人民银行 B.中国证监会 C.中国银监会 D.中国证券业协会

　　14. ( )年，中国人民银行批准淄博基金在上海证券交易所上市，标志着我国全国性基金市场的诞生。

　　A.1992 B.1993 C.1994 D.1995

　　15. 根据( )的不同，可以将基金分为主动型基金与被动(指数)型基金。

　　A.运作方式 B.法律形式 C.投资理念 D.投资目标

　　16. ( )是我国对证券投资基金的一种本土化创新。

　　A.收入型基金 B.上市开放式基金

　　C.公募基金 D.私募基金

　　17. ( )的投资风险较高，主要以具有较强风险承受能力的富裕阶层为目标客户。

　　A.私募基金 B.被动型基金 C.公募基金 D.收入型基金

　　18. ( )风险不能通过分散投资加以消除，因此又被称为“不可分散风险”。

　　A.系统性 B.非系统性 C.企业的信用 D.管理运作

　　19. 以下哪种基金最适合厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资( )。

　　A.股票基金 B.混合基金 C.货币市场基金 D.主动型基金

　　20. 将投资债券确定的投资收益的2倍投资于股票，也就是讲安全垫放大1倍，那么如果股票亏损的幅度在( )以内，则基金仍能实现保本目标。

　　A.20% B.30% C.40% D.50%

　　21. ( )将一只股票基金的净值增长率与某个市场指数联系起来，以反映基金净值变动对市场指数变动的敏感程度。

　　A.贝塔值 B.持股集中度

　　C.行业投资集中度 D.持股数量

　　22. ( )是基金的组织者和管理者，在整个基金的运作中起着核心的作用。

　　A.基金投资者 B.基金管理人 C.基金托管人 D.监管机构

　　23. 基金管理公司独立运作原则中所谓“独立”主要是与( )之间的独立。

　　A.股东 B.董事 C.监事 D.高级管理人员

　　24. 投资部负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划进行股票选择和组合管理，向( )下达投资指令。

　　A.研究部 B.交易部 C.监察稽核部 D.市场部

　　25. 以下哪条原则不属于基金管理公司内部控制应当遵循的原则( )。

　　A.合法、合规性原则 B.健全性原则

　　C.相互制约原则 D.成本效益原则

　　26. 我国《证券投资基金法》第二十六条规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的( )担任。

　　A.商业银行 B.保险公司 C.证券公司 D.信托投资公司

　　27. ( )是基金托管人尽责的善后阶段。

　　A.签署基金合同阶段 B.基金募集阶段

　　C.基金运作阶段 D.基金终止阶段

　　28. 以下哪项工作不属于基金托管人基金募集阶段的工作( )。

　　A.刻制基金业务用章、财务用章

　　B.开立基金的各类资金账户、证券账户，建立基金账册

　　C.在募集结束后接受管理人将按规定验资后的募集资金划入基金资金账户

　　D.托管人与拟募集基金的基金管理公司商洽基金募集及托管业务合作事宜

　　29. 基金的市场营销是基金销售机构从市场和投资者需求出发所进行的基金产品相关一些裂活动，不包括( )

　　A.设计 B.销售 C.售后服务 D.基金运作

　　30. 估值方法的( )是指基金在进行资产估值时均应采取同样的估值方法，遵守同样的估值规则。

　　A.一致性 B.合理性 C.审慎性 D.公开性

　　基金从业资格考试答题技巧及注意事项

　　2011 年基金从业资格考试时间