二、不定项选择题(共60题，1~20题每题1分，21~60题每题0.5分，答对得分，不答或答错不给分)

　　1. 按证券发行主体的不同，有价证券可分为( )

　　A.政府证券 B.政府机构证券　 C.金融债券　 D.公司证券

　　2. 有价证券特征包括( )

　　A.期限性 B.收益性 C.流动性 D.风险性

　　3. 证券市场从无到有主要归因于以下几点( )

　　A证券市场的形成得益于社会化大生产

　　B证券市场的形成得益于股份制的发展

　　C信用制度的发展使证券市场的产生成为必然

　　D 证券市场的形成得益于商品经济的发展

　　4. 在股票的价值中，有( )

　　A.票面价值 B.账面价值 C.清算价值 D.内在价值

　　5. 债券与股票的相同点( )

　　A.都属于有价证券　　 B.都是筹措资金的手段

　　C.收益率相互影响 D.风险相同

　　6. 股指期货交易与股票交易相比，有很多明显的区别( )

　　A.到期期限不同　　 B.股指期货交易采用保证金制度

　　C.交易方向不同 　　 D.结算方式不同

　　7. 我国目前主要的场外交易市场有( )

　　A.代办股份转让系统 B.非上市股份有限公司股份报价转让试点

　　C.银行间债券市场 D.其他市场

　　8. 构成基金的要素有多种，因此可以依据不同的标准对基金进行分类( )

　　A.根据法律形式不同，可以将基金分为契约型基金与公司型基金

　　B.根据基金份额是否固定，可以将基金分为封闭式基金和开放式基金

　　C.根据投资目标不同，可以将基金分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金

　　D.根据投资对象不同，可以将基金分为股票型基金、混合型基金、债券型基金与货币市场基金

　　9. 基金与股票、债券比较( )

　　A.反映的经济关系不同 B.所筹资金的投向不同

　　C.风险收益特征不同 D.不同性质融资工具

　　10. 在基金市场上存在许多不同的参与主体，依据所承担的责任与作用的不同，可以将基金市场的参与主体分为( )

　　A.基金当事人 B.基金市场服务机构

　　C.基金的监管机构 D.自律组织

　　11. 有关基金正确叙述( )

　　A.股票、债券等金融证券为投资对象

　　B.基金投资者通过购买基金份额的方式间接进行证券投资

　　C.基金投资收益在扣除应由基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有

　　D.基金投资收益依据各投资者所购买的基金份额的多少在投资者之间进行分配

　　12. 作为一种大众化的信托投资工具，各国对证券投资基金的称谓不尽相同，常见的称谓主要有( )。

　　A.单位信托基金 B.增值基金

　　C.共同基金 D.证券投资信托基金

　　13. 以下关于我国封闭式基金的说法不正确的是( )

　　A.1998年～2001年9月是我国封闭式基金发展阶段，在此期间，我国证券市场只有封闭式基金

　　B.2002年8月后的5年内没有发行新的封闭式基金，封闭式基金的发展陷入停滞状态

　　C.自2006年开始，随着我国早期发售的封闭式基金到期日的逐步临近，陆续有到期封闭式基金转为开放式基金

　　D.到2007年底，封闭式基金已经完全消失

　　14. 证券投资基金与股票、债券的区别表现在( )

　　A.所属证券的形式不同 B.反映的经济关系不同

　　C.所筹集资金的投向不同 D.风险水平不同

　　15. 契约型基金与公司型基金的区别有( )。

　　A.资金的性质不同 B.投资者的地位不同

　　C.基金的营运依据不同 D.风险不同

　　16. 公募基金主要具有如下特征( )。

　　A.可以面向社会公众公开发售基金份额和宣传推广

　　B.基金募集对象不固定

　　C.投资金额要求低，适宜中小投资者参与

　　D.必须遵守基金法律和法规的约束，并接受监管部门的严格监管

　　17. LOF与ETF都具备开放式基金场外申购、赎回和场内交易的特点，但两者存在本质区别，主要表现在( )。

　　A.申购、赎回的标的不同 B.申购、赎回的场所不同

　　C.对申购、赎回限制不同 D.基金投资策略不同

　　18. 封闭式基金与开放式基金的主要区别有( )。

　　A.期限与发行规模限制不同

　　B.基金额交易方式与交易费用不同

　　C.基金份额的交易价格计算标准与资产净值公布的时间不同

　　D.投资策略不同

　　19. 下列说法中正确的是( )。

　　A.封闭式基金在封闭期内基金规模不会减少，因此可进行长期投资

　　B.封闭式基金基金资产的投资组合能有效地在预定计划内进行

　　C.开放式基金因基金份额可随时赎回，不能把全部资金用于长期投资，必须保持基金资产的流动性

　　D.开放式基金在投资组合上须保留一部分现金和高流动性的金融工具

　　20. 作为一揽子股票组合的股票基金与单一股票之间存在的不同之处有( )。

　　A.股票价格在每一交易日内始终处于变动之中;股票基金净值的计算每天只进行1次，因此每一交易日股票基金只有1个价格。

　　B.股票价格会由于投资者买卖股票数量的大小和强弱的对比而受到影响;股票基金份额净值不会由于买卖数量或申购、赎回数量的多少而受到影响。

　　C.人们在投资股票时，一般会根据上市公司的基本面，如财务状况、产品的市场竞争力、盈利预期等方面的信息对股票价格高低的合理性做出判断，但 却不能对股票基金份额净值进行合理与否的评判。换而言之，对基金份额净值高低进行合理与否的判断是没有意义的，因为基金份额净值是由其持有的证券价格复合 而成的。

　　D.单一股票的投资风险较为集中，投资风险较大;股票基金由于进行分散投资，投资风险低于单一股票的投资风险。但从风险来源看，股票基金增加了基金经理投资的委托代理风险。

　　21. 衍生证券投资基金主要包括( )。

　　A.期货基金 B.期权基金 C.认股权证基金 D.黄金

　　22. 下列说法中正确的是( )。

　　A.ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式

　　B.ETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点，可以像封闭式基金一样在交易所二级市场进行买卖

　　C.ETF可以像开放式基金一样申购、赎回

　　D.ETF从本质上说是一种封闭式基金

　　23. 对证券投资基金的管理主要涉及下面的哪些部门( )。

　　A.基金管理人 B.监管部门 C.基金份额持有人 D.基金托管人

　　24. 基金管理人必须以( )的利益为最高利益，严防利益冲突与利益输送。

　　A.基金投资者 B.基金管理人 C.基金托管人 D.监管机构

　　25. 关于基金管理公司的主要股东应当具备的条件中错误的是( )。

　　A.注册资本不低于2亿元人民币

　　B.持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善

　　C.最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

　　D.具有良好的社会信誉，最近2年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录

　　26. 基金管理公司治理方面的基本原则包括( )。

　　A.基金份额持有人利益优先原则 B.公司独立运作原则

　　C.维护公司的统一性和完整性原则 D.公平对待原则

　　27. 基金管理公司独立性的具体要求中正确的有( )。

　　A.公司及其业务部门与股东、实际控制人及其下属部门之间没有隶属关系

　　B.股东及其实际控制人不得越过股东会和董事会直接任免公司高管人员

　　C.不得违反公司章程干预投资、研究、交易等具体事务及公司员工选聘

　　D.董事、监事不得在股东单位兼职

　　28. 关于督察长，以下说法正确的是( )。

　　A.督察长负责组织指导公司监察稽核工作。督察长履行职责的范围，应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。

　　B.督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告中国证监会及相关派出机构。

　　C.董事会对督察长的考核，应当以基金及公司的合规运作情况及内部风险控制情况为主要标准

　　D.督察长的薪酬由总经理决定。

　　29. 交易部的主要职能有( )。

　　A.执行投资部的交易指令

　　B.记录并保存每日投资交易情况

　　C.保持与各证券交易商的联系并控制相应的交易额度

　　D.负责基金交易席位的安排、交易量管理

　　30. 内部风险主要有基金管理人的( )

　　A.投资策略风险 B.管理水平风险 C.职业道德风险 D.财务风险

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