A.如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值

　　B.估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值

　　C.估值日无市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价值

　　D.有充分证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的(如异常原因导致长期停牌或临时停牌的股票等)，应对最近交易的市价进行调整，以确定投资品种的公允价值

　　32. 以下关于交易所发行未上市品种的估值方法中正确的是( )。

　　A.首次发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下按成本计量

　　B.送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市股票，按交易所上市的同一股票的市价估值

　　C.首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市价估值

　　D.非公开发行有明确锁定期的股票，如果估值日非公开发行有明确锁定期的股票的初始取得成本高于在证券交易所上市交易的同一股票的市价，应采用在证券交易所上市交易的同一股票的市价作为估值日该股票的价值

　　33. 基金资产估值需考虑的因素有( )。

　　A.估值频率 B.交易价格

　　C.价格操纵及滥估问题 D.估值方法的一致性及公开性

　　34. 当基金有以下情形时，可以暂停估值( )。

　　A.基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时

　　B.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时

　　C.占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益已决定延迟估值

　　D.如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的

　　35. 以下哪种费用属于基金销售过程中发生的由基金投资者自己承担的费用( )。

　　A.申购费 B.赎回费 C.基金转换费 D.基金管理费

　　36. 基金产品的设计思路与流程包括( )。

　　A.要确定目标客户，了解他们的风险收益偏好

　　B.要选择与目标客户风险收益偏好相适应的金融工具及其组合

　　C.要考虑相关法律法规的约束

　　D.要考虑基金管理人自身的管理水平

　　37. 常见的基金产品线类型有( )。

　　A.水平式 B.垂直式 C.广度式 D.综合式

　　38. 基金市场营销的内容主要包括( )。

　　A.目标市场与客户的确定 B.营销环境的分析

　　C.营销组合的设计 D.营销过程的管理

　　39. 在营销环境的诸多因素中，基金管理人最需要关注以下三个方面( )。

　　A.自律性组织对基金营销的规范 B.机构本身的情况

　　C.影响投资者决策的因素 D.监管机构对基金营销的规范

　　40. 证券公司申请基金代销业务资格，应当具备的条件中正确的有( )。

　　A.净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定

　　B.最近3年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为

　　C.没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间

　　D.没有发生已经影响或可能影响公司正常运作的重大变更事项，或者诉讼、仲裁等其他重大事项

　　41. 2007年10月发布并实施的《证券投资基金销售适用性指导意见》，要求基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循以下哪些原则( )。

　　A.投资人利益优先原则 B.全面性原则

　　C.客观性原则 D.及时性原则

　　42. 封闭式基金的基金份额上市交易，应符合下列条件( )。

　　A.基金份额总额达到核准规模的80%以上

　　B.基金合同期限为3年以上

　　C.基金募集金额不低于2亿元人民币

　　D.基金份额持有人不少于200人

　　43. 目前，我国可以办理开放式基金认购业务的机构主要包括( )。

　　A.商业银行 B.证券公司

　　C.证券投资咨询机构 D.专业基金销售机构

　　44. 基金募集期限届满，募集的基金份额总额符合《证券投资基金法》第44条的规定，并具备下列条件的，基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续( )。

　　A.基金募集份额总额不少于2亿份

　　B.基金募集金额不少于2亿元人民币

　　C.基金份额持有人的人数不少于200人

　　D.基金份额持有人的人数不少于1000人

　　45. 以下说法中错误的是( )。

　　A.基金份额认购上存在两种收费模式：前端收费模式和后端收费模式

　　B.前端收费模式是指在认购基金份额时就支付认购费用的付费模式

　　C.后端收费模式是指在认购基金份额时不收费，在赎回基金时才支付认购费用的收费模式

　　D.前端收费模式设计的目的是为鼓励投资者能够长期持有基金

　　46. 货币市场基金的申购、赎回原则为( )。

　　A.“未知价”交易原则 B.“确定价”原则

　　C.“金额申购、份额赎回”原则 D.“份额申购、金额赎回”原则

　　47. 基金合同生效后，基金管理人可向证券交易所申请上市。ETF上市后二级市场的交易规则中正确的是( )。

　　A.基金上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值

　　B.基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，自上市首日起实行

　　C.基金买入申报数量为1000份或其整数倍，不足1000份的部分可以卖出

　　D.基金申报价格最小变动单位为0.01元

　　48. 以下关于巨额赎回的说法中正确的是( )。

　　A.单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的10%时，为巨额赎回

　　B.出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定接受全额赎回或部分延期赎回

　　C.当发生巨额赎回及部分延期赎回时，基金管理人应立即向中国证监会备案，并在3个工作日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法

　　D.基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请

　　49. 基金信息披露的含义与作用包括( )。

　　A.有利于投资者的价值判断

　　B.有利于防止利益冲突与利益输送

　　C.有利于提高证券市场的效率

　　D.有效防止信息滥用

　　50. 我国的基金信息披露制度体系分为( )几个层次。

　　A.国家法律 B.部门规章 C.规范性文件 D.自律性原则

　　51. 基金信息披露的禁止行为包括( )。

　　A.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

　　B.对证券投资业绩进行预测

　　C.违规承诺收益或者承担损失

　　D.诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构

　　52. 以下哪些属于基金发生涉及托管人及托管业务的重大事件( )。

　　A.基金托管人的专门基金托管部门的负责人变动

　　B.托管人召集基金份额持有人大会

　　C.托管人的法定名称或住所发生变更

　　D.托管人受到监管部门的调查或托管人及其托管部门的负责人受到严重行政处罚

　　53. 招募说明书的主要披露事项包括( )。

　　A.招募说明书摘要

　　B.基金份额申购、赎回的场所、时间、程序、数额与价格，拒绝或暂停接受申购、暂停赎回或延缓支付、巨额赎回的安排等

　　C.出具法律意见书的律师事务所和审计基金财产的会计师事务所的名称和住所

　　D.基金合同和基金托管协议的内容摘要

　　54. 基金运作信息披露文件包括( )。

　　A.基金份额上市交易公告书 B.基金资产净值和份额净值公告

　　C.基金年度报告 D.基金季度报告

　　55. 关于基金托管人的信息披露义务的说法正确的是( )。

　　A.在基金份额发售的3日前，将基金合同、托管协议登载在托管人网站上

　　B.对基金管理人编制的基金资产净值、份额净值、申购赎回价格、基金定期报告和定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认

　　C.在基金年度报告中出具托管人报告，对报告期内托管人是否尽职尽责履行义务以及管理人是否遵规守约等情况做出声明

　　D.基金托管人职责终止时，应聘请会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案

　　56. 以下哪些基金运作信息披露文件要求图示基金年净值增长率及同期业绩比较基准的收益率( )。

　　A.季度报告 B.基金上市交易公告书

　　C.半年度报告 D.年度报告

　　57. 证券市场监管的意义有( )

　　A.切实保障广大投资者利益的需要

　　B.维护市场良好秩序的需要

　　C.发展和完善证券市场体系的需要

　　D.准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策重要依据，提高证券市场效率的需要

　　58. 基金监管部主要通过( )两种方式实现基金监管。

　　A.市场禁入监管 B.市场准入监管 C.日常持续监管 D.现场监管

　　59. 基金监管从内容上主要涉及到以下几个方面( )。

　　A.对基金服务机构的监管 B.对基金运作的监管

　　C.对基金税收的监管 D.对基金高级管理人员的监管

　　60. 自律监管的核心内容是( )。

　　A.从业人员资格管理 B.开展基金业宣传活动

　　C.诚信建设 D.后续培训

　　基金从业资格考试答题技巧及注意事项

　　2011 年基金从业资格考试时间