二、不定项选择题(共60题，1~20题每题1分，21~60题每题0.5分，答对得分，不答或答错不给分)

　　1. 公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券，公司证券包括的范围比较广泛，主要有( )

　　A. 股票 B.公司债券 C.商业票据 D.资本债券

　　2. 证券市场的特征( )

　　A.证券市场是价值直接交换的场所 B.实物证券交换场所

　　C.证券市场是风险直接交换的场所 D.证券市场是财产权利直接交换的场所

　　3. 证券市场服务机构是指为证券的发行与交易提供服务的各类机构

　　A.证券公司 B.证券登记结算机构

　　C.证券服务机构 D.证监会

　　4. 影响股票价格的主要因素( )

　　A.公司层面 B.宏观经济层面 C.政治因素 D.心理因素

　　5. 债券发行人在确定债券期限时，要考虑的因素主要有( )

　　A.资金的使用方向B.市场利率变化 C.债券变现能力 D.票面利率

　　6. 债券的特征主要包括( )

　　A.偿还性 B.流动性 C.安全性 D.收益性

　　7. 融衍生产品有多种分类方法，从其自身交易的方法和特点进行分类()

　　A.金融远期合约 B.金融期货　 　C.金融期权　 　D.金融互换

　　8. 证券投资基金是一种集合理财工具，一般具有以下几个主要特点( )

　　A.集合理财、专业管理 B.组合投资、分散风险

　　C.利益共享、风险共担 D.严格监管、信息透明

　　9. 从本质上来看，基金与信托是相同的，二者的区别主要有以下几点( )

　　A.基金与信托业务范围不同。信托业务范围广泛，包括商业信托、金融信托、民事信托、公益信托等领域;而基金只是金融信托的一种。

　　B.资金运用形式不同。信托机构可以运用代理、租赁和出售等形式处理委托人的财产，既可以融通资金，也可以融通财物;而基金主要是进行资金运作，不能融通财物。

　　C.投资流动性不同。信托计划在信托期限届满之前一般不得赎回，但可以依法转让，流动性较差。

　　D.资金募集要求不同。信托的认购起点一般不低于5万元，投资门槛较高。

　　10. 基金份额持有人是( )。

　　A.基金产品的募集者和管理者 B.基金的出资人

　　C.基金资产的所有者 D.基金投资回报的受益人

　　11. 基金托管人的职责主要体现在( )

　　A.资产保管 B.资金清算

　　C.会计复核 D.对投资运作的监督

　　12. 以下说法中哪些符合我国证券投资基金业发展的特点( )。

　　A.基金规模快速增长，开放式基金后来居上，逐渐成为基金设立的主流形式

　　B.基金产品差异化日益明显，基金的投资风格也趋于多样化

　　C.中国基金业发展迅速，对外开放的步伐加快

　　D.基金规模快速增长，封闭基金后来居上，逐渐成为基金设立的主流形式

　　13. 下列说法中正确的是( )。

　　A.基金的出现和发展，能有效地改善证券市场的投资者结构

　　B.基金由专业投资人士经营管理，其投资经验比较丰富，收集和分析信息的能力较强，投资行为相对理性，客观上能起到稳定市场的作用

　　C.基金一般注重资本的长期增长，多采取长期的投资行为，较少在证券市场上频繁进出，能减少证券市场的波动

　　D.基金的出现和发展增加了证券市场的投资品种，扩大了证券市场的交易规模，起到了丰富和活跃证券市场的作用

　　14. 以下选项中属于我国目前存在的基金种类有( )

　　A.股票型基 B.债券基金 C.保本基金 D.指数基金

　　15. 根据投资目标的不同，可以将基金分为( )。

　　A.成长型基金 B.收入型基金 C.平衡型基金 D.封闭式基金

　　16. 下面关于契约型基金的内部管理机制说法不正确的是( )。

　　A.基金管理人负责基金的管理操作

　　B.基金托管人作为基金资产的名义持有人，负责基金资产的保管和处置

　　C.监管部门对基金管理人的运作实行监督

　　D.当事人的行为通过基金章程来规范

　　17. 以下关于公司型基金的说法中正确的选项是( )。

　　A.基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构

　　B.不同于一般股份公司的是，它委托基金管理公司作为专业的财务顾问或管理人来经营、管理基金资产

　　C.基金的组织结构与一般股份公司类似，设有董事会和持有人大会

　　D.基金资产归基金所有

　　18. 价值型股票可以进一步被细分为( )。

　　A.蓝筹股 B.低市盈率股

　　C.收益型股票 D.防御型股票

　　19. 系统性风险即市场风险，是指由整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格所造成的影响。系统性风险包括( )等。

　　A.政策风险 B.经济周期性波动风险

　　C.利率风险 D.购买力风险和汇率风险

　　20. 下列选项中( )是《货币市场基金管理暂行办法》禁止的货币市场基金的投资对象。

　　A.信用等级在AAA级以下的企业债券

　　B.剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券

　　C.可转换债券

　　D.中国证监会、中国人民银行禁止投资的其他金融工具

　　21. 下列关于ETF申购与赎回的说法正确的是( )。

　　A.在申购时，投资者可以从相关的股票市场购买一组包含于某一ETF之内的基础个股，并将它们交付给ETF的托管银行;托管银行在交割后，再将相应数量的ETF份额交给投资者

　　B.当投资者所交付的投资组合价值与ETF一个或数个构造单位的价值不相等时，差额由现金补齐

　　C.赎回时，投资者将ETF的份额交回到托管银行，换回一揽子股票，而不是现金

　　D.以货代款的交易方式使ETF不必为应付投资者的经常性赎回而保留大量现金，提高了资金使用效率

　　22. 债券基金与单一债券之间的区别体现在( )。

　　A.债券基金的收益不如债券的利息固定

　　B.债券基金没有确定的到期日

　　C.债券基金的收益率比买入并持有到期的单个债券的收益率更难以预测

　　D.投资风险不同

　　23. 基金份额持有人在享受上述权利的同时，必须承担一定的义务，这些义务包括( )

　　A.遵守基金合同;缴纳基金认购款项及规定费用

　　B.承担基金亏损或终止的有限责任

　　C.不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动

　　D.在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额

　　24. 基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备下列基本条件( )。

　　A.净资产不低于5亿元人民币

　　B.净资产不低于2亿元人民币

　　C.在最近一个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产

　　D.经营行为规范，管理证券投资基金2年以上且最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改，没有因违法违规行为正在被监管机构调查

　　25. 基金管理公司独立性的具体要求中正确的有( )。

　　A.公司及其业务部门与股东、实际控制人及其下属部门之间没有隶属关系

　　B.股东及其实际控制人不得越过股东会和董事会直接任免公司高管人员

　　C.不得违反公司章程干预投资、研究、交易等具体事务及公司员工选聘

　　D.董事、监事不得在股东单位兼职

　　26. 投资决策委员会负责决定公司所管理基金的( )等。具体的投资细节则由各基金经理自行掌握。

　　A.投资计划 B.投资策略

　　C.投资原则、投资目标 D.资产分配及投资组合的总体计划

　　27. 投资决策委员会的主要职责一般包括( )。

　　A.审批投资管理相关制度，包括投资管理、投资决策、交易、研究、投资表现评估等方面的管理制度

　　B.确定基金投资的原则、策略、选股原则等

　　C.确定资金资产配置比例或比例范围，包括资产类别比例和行业或板块投资比例

　　D.确定各基金经理可以自主决定投资的权限以及投资总监和投资决策委员会审批投资的权限

　　28. 我国基金管理公司一般的投资决策程序是( )。

　　A.公司研究发展部提出研究报告

　　B.投资决策委员会决定基金的总体投资计划

　　C.基金投资部制定投资组合的具体方案

　　D.风险控制委员会提出风险控制建议

　　29. 以下关于投资管理业务控制的说法正确的是( )。

　　A.研究工作应保持独立、客观

　　B.投资决策应当有充分的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，不必有决策记录

　　C.投资指令应当进行审核，确认其合法、合规与完整后方可执行。如出现指令违法违规或者其他异常情况，应当及时报告相应部门与人员

　　D.场外交易、网下申购等特殊交易应当根据内部控制的原则制定相应的流程和规则

　　30. 基金的投资运作包括( )

　　A.基金的投资 B.基金的交易实现 C. 基金的绩效评估 D. 基金的风险控制

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