A.风险评估 B.确定风险管理战略

　　C.风险管理的组织实施 D.监控风险管理业绩

　　32. 以下关于交易所上市、交易品种的估值方法中正确的是( )。

　　A.交易所上市股票和权证以收盘价估值

　　B.上市债券以收盘净价估值

　　C.期货合约以收盘价估值

　　D.交易所以大宗交易方式转让的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量

　　33. 关于基金资产估值的概念，以下说法正确的是( )。

　　A.基金资产估值是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程

　　B.基金资产净值是指基金全部资产的价值总和

　　C.基金资产净值除以基金当前的总份额，就是基金份额净值

　　D.基金资产净值是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础，也是评价基金投资业绩的基础指标之一

　　34. 以下哪些费用不可以从基金财产中列支( )。

　　A.申购费 B.赎回费 C.信息披露费 D.基金管理费

　　35. 以下关于基金托管费率计提标准的说法错误的是( )。

　　A.通常基金规模越大，基金托管费率越低

　　B.通常基金规模越大，基金托管费率越高

　　C.通常基金规模越小，基金托管费率越低

　　D.通常基金规模越小，基金托管费率越高

　　36. 以下关于证券投资基金会计主体的说法错误的是( )。

　　A.企业会计核算以企业为会计核算主体

　　B.基金会计则以证券投资基金为会计核算主体

　　C.基金会计的责任主体是对基金进行会计核算的基金管理公司和基金托管人

　　D.基金托管人承担主会计责任

　　37. 以下关于市场营销分析的外部因素和内部因素的说法中正确的是( )。

　　A.外部因素主要指宏观因素，如经济发展趋势与结构、证券市场发展状况、法律法规及政策预期等

　　B.外部因素主要指微观因素，主要分析竞争者及竞争产品、主要的销售渠道和相关代销渠道的潜力等

　　C.内部因素主要指微观因素，主要分析竞争者及竞争产品、主要的销售渠道和相关代销渠道的潜力等

　　D.内部因素主要指宏观因素，如经济发展趋势与结构、证券市场发展状况、法律法规及政策预期等

　　38. 证券投资基金属于金融服务行业，其市场营销不同于有形产品营销，有其特殊性，主要体现为( )。

　　A.服务性 B.专业性 C.持续性 D.适用

　　39. 以下关于营销环境的分析的说法正确的有( )。

　　A.营销环境是指基金销售机构进行基金营销的各种内部、外部因素的统称

　　B.通常，营销环境由微观环境和宏观环境组成

　　C.微观环境指能影响整个微观环境的、广泛的社会性因素，包括人口、经济、政治、法律、技术、文化等因素

　　D.宏观环境指与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素，主要包括股东支持、销售渠道、客户、竞争对手及公众

　　40. 商业银行申请基金代销业务资格，应当具备的条件中正确的有( )。

　　A.资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定

　　B.有专门负责基金代销业务的部门

　　C.财务状况良好，运作规范稳定，最近2年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

　　D.有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回业务的技术设施，基金代销业务的技术系统已与基金管理人、基金托管人、基金登记机构相应的技术系统进行了联机、联网测试，测试结果符合国家规定的标准

　　41. 基金管理人、代销机构及其工作人员在从事基金销售活动时，不得有下列情形( )。

　　A.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金

　　B.以低于成本的销售费率销售基金

　　C.承诺利用基金资产进行利益输送

　　D.挪用基金份额持有人的认购、申购、赎回资金

　　42. 基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，与备案的材料一致，不得有下列情形( )。

　　A.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

　　B.预测该基金的证券投资业绩

　　C.违规承诺收益或者承担损失

　　D.登载单位或者个人的推荐性文字

　　43. 基金募集失败，基金管理人应承担下列责任( )。

　　A.以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用

　　B.不必以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用

　　C.在基金募集期限届满后20日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息

　　D.在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息

　　44. 个人投资者申请开立基金账户，一般需提供下列资料( )。

　　A.本人法定身份证件(身份证、军官证、士兵证、武警证、护照等)

　　B.委托他人代为开户的，代办人须携带授权委托书、代办人有效身份证件

　　C.在基金代销银行或证券公司开设的资金账户

　　D.开户申请表

　　45. 基金募集期限届满，募集的基金份额总额符合《证券投资基金法》第44条的规定，并具备下列条件的，基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续( )。

　　A.基金募集份额总额不少于2亿份

　　B.基金募集金额不少于2亿元人民币

　　C.基金份额持有人的人数不少于200人

　　D.基金份额持有人的人数不少于1000人

　　46. 某投资者持有指数成分股中股票A和股票B各10 000股，到某发售代理机构网点认购基金，选择以现金支付认购佣金。假设×月×日股票A和股票B的均价分别10元和5元，基金管理人确认的有效认购数量为 A股票10 000股和B股票10 000股，发售代理机构确认的佣金比例为1%，则以下说法错误的是( )。

　　A.认购份额为150000份 B.认购佣金为1500元

　　C.净认购份额为148500份 D.净认购份额为150000份

　　47. 场外申购赎回ETF采用( )的方式。

　　A.金额申购 B.份额申购 C.份额赎回 D.金额赎回

　　48. 出现如下情况，基金管理人可以暂停接受投资者的申购、赎回申请( )。

　　A.不可抗力导致基金无法接受申购、赎回

　　B.证券交易所决定临时停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值

　　C.证券交易所、申购赎回代理证券公司、登记结算机构因异常情况无法办理申购、赎回

　　D.法律法规规定或经中国证监会批准的其他情形

　　49. 基金信息披露主要包括( )。

　　A.募集信息披露 B.运作信息披露 C.终止信息披露 D.临时信息披露

　　50. 我国目前基金信息披露包括以下方式( )。

　　A.通过中国证监会指定报刊披露信息

　　B.通过基金管理人网站披露信息

　　C.将信息披露文件备置于特定场所供投资者查阅或复制

　　D.直接邮寄给基金份额持有人

　　51. 以下关于基金信息披露的禁止行为的说法正确的是( )。

　　A.基金的各类投资标的由于受到发行主体、经营情况、市场涨跌、宏观政策以及基金管理人的操作等因素影响，其风险收益变化存在一定的可预测性，因此，对基金的证券投资业绩水平进行预测具有一定科学性

　　B.基金是存在一定投资风险的金融产品，投资者应根据自己的收益偏好和风险承受能力，审慎选择基金品种，即所谓“买者自慎”

　　C.一般情况下，管理人可以受托管理基金资产，托管人可以受托保管基金资产，而且托管人可以替代投资者承担基金投资的盈亏

　　D.如果基金管理人、托管人或者基金销售机构对其他同行进行诋毁、攻击，借以抬高自己，则将被视为违反市场公平原则，扰乱市场秩序，构成一种不当竞争行为

　　52. 托管人召集基金份额持有人大会的，应至少提前30日公告大会的( )等事项。

　　A.召开时间 B.会议形式 C.审议事项 D.议事程序

　　53. 基金合同的主要披露事项包括( )。

　　A.基金运作方式

　　B.封闭式基金的基金份额总额和基金合同期限，或者开放式基金的最低募集份额总额。

　　C.确定基金份额发售日期、价格和费用的原则

　　D.作为基金管理人、基金托管人报酬的管理费、托管费的提取、支付方式与比例

　　54. 在基金募集和运作过程中，负有信息披露义务的当事人主要有( )。

　　A.基金托管人

　　B.基金管理人

　　C.监管机构

　　D.召集基金份额持有人大会的基金份额持有人

　　55. 国际证监会将证券监管目标定位为( )

　　A.保护投资者 B.保证证券市场的公平、效率和透明

　　C.降低系统性风险 D.降低非系统风险

　　56. 日常持续监管方式主要有( )两种。

　　A.现场检查 B.非现场检查 C.定期检查 D.不定期检查

　　57. 中国证监会基金监管部的主要职能是( )。

　　A.负责涉及基金行业的重大政策研究

　　B.草拟或制定基金行业的监管规则

　　C.对有关基金的行政许可项目进行审核

　　D.基金行业高级管理人员的任职资格进行审核

　　58. 基金监管从内容上主要涉及到以下几个方面( )。

　　A.对基金服务机构的监管 B.对基金运作的监管

　　C.对基金税收的监管 D.对基金高级管理人员的监管

　　59. 基金管理公司的市场准入监管主要包括( )。

　　A.基金管理公司的设立审核

　　B.基金管理公司申请境内机构投资者资格审批

　　C.基金管理公司重大事项变更审核

　　D.基金管理公司分支机构设立审核

　　60. 对商业银行履行基金托管职责的监督主要包括( )。

　　A.在监督基金投资运作中，是否在基金托管协议中事先与基金管理公司订明相关权责，是否建立并及时维护相关监督系统，是否在发现问题时及时提醒基金管理公司并报告中国证监会

　　B.在办理基金的清算交割事宜中，是否能保证清算的及时高效，同时又保证基金财产的安全与独立

　　C.在复核、审查基金管理公司计算的基金资产净值时，是否科学评估基金采取的估值方法，是否及时与基金管理公司核对净值;在发现估值方法不能反映基金资产的公允价值时，是否采取必要的手段

　　D.在办理与基金托管业务相关的信息披露事项中，是否及时、真实、准确、完整地履行信息披露业务，是否在基金年度报告中的托管人报告中独立、客观地发表意见

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