A.基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时

　　B.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时

　　C.占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益已决定延迟估值

　　D.如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的

　　32. 以下哪种费用属于基金管理过程中发生的费用( )。

　　A.申购费 B.基金托管费 C.信息披露费 D.基金管理费

　　33. 目前，我国证券投资基金的交易费用主要包括( )。

　　A.印花税 B.交易佣金 C.过户费 D.经手费

　　34. 下列哪些费用不列入基金费用( )。

　　A.基金管理人和基金托管人因未履行义务导致的费用支出或基金财产的损失

　　B.基金管理人和基金托管人因未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失

　　C.基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用

　　D.基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用

　　35. 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产包括和( )。

　　A.交易性金融资产

　　B.非交易性金融资产

　　C.指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

　　D.指定为以市场价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

　　36. 基金产品定价就是与基金产品本身相关的各项费率的确定，主要包括认购费率、申购费率、赎回费率、管理费率和托管费率等。以下哪些基金费用是基金运作过程中直接从基金资产中支付的费用( )。

　　A.认购费 B.管理费 C.赎回费 D.托管费

　　37. 在确定目标市场与客户上，基金销售机构面临的重要问题之一就是分析投资人的真实需求，包括( )等因素。

　　A.投资人的投资规模 B.投资人的风险偏好

　　C.对基金流动性的要求 D.对基金安全性的要求

　　38. 专业基金销售机构申请基金代销业务资格，应当具备的条件中错误的有( )。

　　A.有符合规定的组织名称、组织机构和经营范围

　　B.主要出资人是依法设立的持续经营2个以上完整会计年度的法人，注册资本不低于2000万元人民币，财务状况良好，运作规范稳定，最近2年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

　　C.取得基金从业资格的人员不少于30人，且不低于员工人数的1/2

　　D.中国证监会规定的其他条件

　　39. 基金管理人、代销机构及其工作人员在从事基金销售活动时，不得有下列情形( )。

　　A.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金

　　B.以低于成本的销售费率销售基金

　　C.承诺利用基金资产进行利益输送

　　D.挪用基金份额持有人的认购、申购、赎回资金

　　40. 根据对宣传推介材料中登载基金过往业绩的规定，以下说法错误的是( )。

　　A.基金宣传推介材料对不同基金的业绩进行比较，应当使用可比的数据来源、统计方法和比较期间，并且有关数据来源、统计方法应当公平、准确，具有关联性

　　B.基金宣传推介材料附有统计图表的，应当清晰、准确;提及第三方专业机构评价结果的，应当列明第三方专业机构的名称及评价日期

　　C.基金宣传推介材料应当含有明确、醒目的风险提示和警示性文字，并使投资者在阅读过程中不易忽略，以提醒投资者注意投资风险，仔细阅读基金合同和基金招募说明书，了解基金的具体情况

　　D.基金宣传推介材料可以模拟基金未来投资业绩

　　41. 风险提示函的必备内容包括( )。

　　A.基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型，投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险

　　B.投资人应当认真阅读《基金合同》《招募说明书》等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应

　　C.投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别

　　D.基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益

　　42. 基金在投资运作过程中可能面临各种风险，包括( )。

　　A.市场风险 B.基金自身的管理风险

　　C.基金自身的技术风险 D.基金自身的合规风险

　　43.以下说法中错误的是( )。

　　A.基金份额认购上存在两种收费模式：前端收费模式和后端收费模式

　　B.前端收费模式是指在认购基金份额时就支付认购费用的付费模式

　　C.后端收费模式是指在认购基金份额时不收费，在赎回基金时才支付认购费用的收费模式

　　D.前端收费模式设计的目的是为鼓励投资者能够长期持有基金

　　44.目前，我国股票型基金的认购费率大多在( )左右。

　　A.1%～1.5% B.1.5%～2% C.2%～2.5% D.2.5%～3%

　　45.股票基金、债券基金的申购、赎回原则为( )。

　　A.“未知价”交易原则 B.“确定价”原则

　　C.“金额申购、份额赎回”原则 D.“份额申购、金额赎回”原则

　　46.货币市场基金的申购、赎回原则为( )。

　　A.“未知价”交易原则 B.“确定价”原则

　　C.“金额申购、份额赎回”原则 D.“份额申购、金额赎回”原则

　　47.基金建仓期结束后，为方便投资者跟踪基金份额净值变化，基金管理人通常会以某一选定日期作为基金份额折算日，以标的指数的( )作为份额净值，对原来的基金份额进行折算。

　　A.1‰或5‰ B.5‰或1% C.1‰或1% D.5‰或5%

　　48.某投资者到某发售代理机构网点认购1 000份ETF，认购价格为1元/份，假设该发售代理机构确认的佣金比率为1%，则以下说法正确的是( )。

　　A.认购佣金为10元 B.认购佣金为20元

　　C.认购金额为1 010元 D.认购金额为1 020元

　　49.某投资者持有指数成分股中股票A和股票B各10 000股，到某发售代理机构网点认购基金，选择以现金支付认购佣金。假设×月×日股票A和股票B的均价分别10元和5元，基金管理人确认的有效认购数量为 A股票10 000股和B股票10 000股，发售代理机构确认的佣金比例为1%，则以下说法错误的是( )。

　　A.认购份额为150000份 B.认购佣金为1500元

　　C.净认购份额为148500份 D.净认购份额为150000份

　　50.基金年度报告中应披露以下财务指标( )。

　　A.本期利润

　　B.本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额

　　C.期末可供分配份额利润

　　D.份额累计净值增长率

　　51.以下关于基金半年度报告的说法错误的是( )。

　　A.半年度报告要求进行审计

　　B.半年度报告披露净值增长率列表的时间段与年度报告有所不同。半年度报告既无需披露近3年每年的净值增长率，也无需披露近3年每年的基金收益分配情况

　　C.半年度报告无需披露所有的关联关系，只披露关联关系的变化情况，而且关联交易的披露期限也不同于年度报告

　　D.重大事件揭示中，半年度报告只报告期内改聘会计师事务所的情况，无需披露支付给聘任会计师事务所的报酬及事务所已提供审计服务的年限等。

　　52.基金年度报告的主要内容包括( )。

　　A.基金管理人和托管人在年度报告披露中的责任

　　B.关于年度报告中的“重要提示”

　　C.基金财务会计报告的编制与披露

　　D.基金持有人信息的披露

　　53.基金上市交易公告书的主要披露事项包括( )。

　　A.持有人户数 B.持有人结构及前10名持有人

　　C.主要当事人介绍 D.重大事件揭示

　　54.基金的重大事件可包括( )。

　　A.基金份额持有人大会的召开

　　B.提前终止基金合同

　　C.更换基金管理人或托管人，基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人的基金托管部门负责人发生变动

　　D.涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

　　55.货币市场基金特有的披露信息包括( )。

　　A.收益公告

　　B.影子价格与摊余成本法确定的净值产生较大偏离信息

　　C.基金份额净值公告

　　D.基金份额累计净值公告

　　56.中国证监会对基金运作的监管主要包括( )等方面。

　　A.对基金募集申请的核准 B.基金销售活动的监管

　　C.基金信息披露的监管 D.基金投资与交易行为的监管

　　57.对基金募集申请材料进行齐备性审查是指对应报送的( )等必要文件是否齐备进行审查。

　　A.申请报告 B.基金合同草案 C.托管协议草案 D.招募说明书草案

　　58.拟募集的基金具备法规规定的条件，至少包括( )。

　　A.有明确、合法的投资方向

　　B.有明确的基金运作方式

　　C.不与拟任基金管理人已管理的基金雷同

　　D.基金名称表明基金的类别和投资特征，不存在损害国家利益、社会公共利益，欺诈、误导投资人，或者其他侵犯他人合法权益的内容

　　59.以下哪些机构在资本充足率(或净资本、注册资本)、组织机构、治理结构与内部控制、营业场所、信息系统建设、业务管理制度、从业人员资格 等方面符合《基金销售管理办法》《基金销售机构内部控制指导意见》和《基金销售业务信息管理平台管理规定》等法规规定的条件时，可以向中国证监会申请基金 代销业务资格( )。

　　A.商业银行 B.证券公司

　　C.证券投资咨询机构 D.专业基金销售机构

　　60.开放式基金实践的情况来看，目前具备办理开放式基金登记业务资格的机构主要包括( )。

　　A.基金评级机构 B.商业银行

　　C.基金管理公司 D.中国证券登记结算有限责任公司

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