三、判断题(共60题，每题0.5分，答对得0.5分，放弃不得分)

　　1.证券交易市场是为已经发行的证券提供流通转让机会的市场。证券交易市场通常分为证券交易所市场和场外交易市场。场外交易市场是指证券交易所以外的证券交易市场的总称。( )

　　A.正确 B.错误 C.放弃

　　2.上海证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的9：15-9：25为开盘集合竞价时间，9：00-11：00、13：00-15：00为连续竞价时间。( )

　　A.正确 B.错误 C.放弃

　　3.信用交易是指投资者通过交付保证金取得经纪人信用而进行的交易。因此，信用交易的主要特征在于经纪人向投资者提供了信用，即投资者买卖证券的资金或证券有一部分是向经纪人借入的。信用交易包括保证金买空和保证金卖空。( )

　　A.正确 B.错误 C.放弃

　　4.融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。( )

　　A.正确 B.错误 C.放弃

　　5.公司制证券交易所的特点是：以营利为目的，参与证券交易;组织形式是股份有限公司;公司资本实行证券化;管理方式是开放型的。( )

　　A.正确 B.错误 C.放弃

　　6.我国上海、深圳证券交易所是公司制的法人社团组织。( )

　　A.正确 B.错误 C.放弃

　　7.远期交易是双方约定在未来某时刻(或时间段内)按照现在确定的价格进行交易。期货交易是在交易所进行的标准化的远期交易，即交易双方在集中 性的市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。而期货合约则是由交易双方订立的、约定在未来某日期按成交时约定的价格交割一定数量的某种商品的标准化协 议。( )

　　A.正确 B.错误 C.放弃

　　8.场外交易市场是指在证券交易所以外进行证券交易的广泛市场。( )

　　A.正确 B.错误 C.放弃

　　9.非系统性风险是不可以抵消或者分散的，因此又称为“不可分散风险”或“不可回避风险”。( )

　　A.正确 B.错误 C.放弃

　　10.代办股份转让系统也称“三板”，是指以具有代办股份转让主办券商业务资格的证券公司为核心，为非上市股份有限公司提供规范股份转让服务的股份转让平台。( )

　　A.正确 B.错误 C.放弃

　　11.一般资金规模较小的普通投资者通常直接通过基金管理公司进行资金份额的直接买卖。 ( )

　　A.正确 B.错误 C.放弃

　　12.基金注册登记机构只负责基金的登记、清算和交收。 ( )

　　A.正确 B.错误 C.放弃

　　13.目前我国承担基金份额注册登记工作的只有中国证券登记结算有限责任公司( )

　　A.正确 B.错误 C.放弃

　　14.基金投资咨询公司是向基金投资者提供基金评价业务、基金资料和数据服务的机构。

　　( )

　　A.正确 B.错误 C.放弃

　　15.证券交易所是基金的自律管理机构之一。 ( )

　　A.正确 B.错误 C.放弃

　　16.我国的证券交易所是依法设立的，以营利为目的，为证券的集中和有组织的交易提供场所和设施，履行国家有关法律法规、为证券的集中和有组织 的交易提供场所和设施，履行国家有关法律法规、规章、政策规定和职责，实行自律性管理的法 人。 ( )

　　A.正确 B.错误 C.放弃

　　17.基金投资者、基金管理人与基金托管人是基金的当事人。 ( )

　　A.正确 B.错误 C.放弃

　　18.我国目前设立的基金为契约型基金。 ( )

　　A.正确 B.错误 C.放弃

　　19.基金投资者的权利主要体现在基金合同的条款上，而基金合同条款的主要方面通常由基金法律来规范。 ( )

　　A.正确 B.错误 C.放弃

　　20.公司型基金在法律上不是具有独立法人地位的股份有限公司。 ( )

　　A.正确 B.错误 C.放弃

　　21.依据投资理念的不同，可以将基金分为主动型基金与被动(指数)型基金。( )

　　A.正确 B.错误 C.放弃

　　22.与公募基金必须遵守基金法律和法规的约束并要接受监管部门的严格监管相比，私募基金在运作上具有较大的灵活性，所受到的限制和约束也较少。 ( )

　　A.正确 B.错误 C.放弃

　　23.我国目前尚无保本基金基金存在。 ( )

　　A.正确 B.错误 C.放弃

　　24.封闭式基金基金期限届满即为基金终止，管理人应组织清算小组对基金资产进行清产核资，并将清产核资后的基金净资产按照投资者的出资比例进行公正合理的分配。( )

　　A.正确 B.错误 C.放弃

　　25.开放式基金是指基金份额总额不固定，基金份额可以在的任何时间和基金合同约定场所申购或者赎回的基金。( )

　　A.正确 B.错误 C.放弃

　　26.为了满足投资者赎回资金、实现变现的要求，开放式基金一般都从所筹资金中拨出一定比例，以现金形式保持这部分资产。( )

　　A.正确 B.错误 C.放弃

　　27.封闭式基金有固定的存续期，通常在3年以上，一般为15年或30年。( )

　　A.正确 B.错误 C.放弃

　　28.封闭式基金的基金规模是固定的，在封闭期限内未经法定程序认可不能增加发行。( )

　　A.正确 B.错误 C.放弃

　　29.所有开放式基金不上市交易，交易在投资者与基金管理人或其销售代理人之间进行。( )

　　A.正确 B.错误 C.放弃

　　30.封闭式基金与开放式基金的基金份额首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算外，以后的交易计价方式也相同。( )

　　A.正确 B.错误 C.放弃

　　2011基金从业资格考试考前综合模拟题及解析汇总

　　2011基金从业资格考试仿真模拟试题汇总

　　2011基金从业资格考试答题技巧及注意事项