A.市场风险　　B.管理风险　　C.技术风险　　D.巨额赎回风险

　　42、 《基金法》对基金投资的禁止行为做了规定，下列各项不属于规定的禁止性行为的是( )。

　　A.基金之间相互投资 　　B.基金托管人、商业银行从事基金投资

　　C.基金管理人以基金的名义使用不属于基金名下的资金买卖证券 　D.从事证券交易

　　43、 通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具属于( )。

　　A.内置型衍生工具　　B.交易所交易的衍生工具　　C.信用创造型的衍生工具　　D.OTC交易的衍生工具

　　44、 金融期货一般不包括( )。

　　A.利率期货　　B.货币期货　　C.利率互换　　D.股票指数期货

　　45、 我国现行法规规定，可转换公司债券的最短期限为( )。

　　A.半年　　B.1年　　C.2年　　D.3年

　　46、某公司发行优先认股权，该公司股票现在的市价是每股12.80元，新股的认购价格是每股9.80元，买1股新股需要5个优先认股权。则附权优先认股权的价值为(　　)除权优先认股权的价值为( )。

　　A.0.5;0.4　　B.0.5;0.5　　C.0.4;0.4　　D.0.4;0.5

　　47、 对于金融期权交易双方开立保证金账户的规定，下列说法正确的是( )

　　A.交易双方均需开立保证金账户 　　 B.交易卖方必须开立保证金账户，而买方无要求

　　C.交易买方必须开立保证金账户，而卖方无要求 D.交易双方均无需开立保证金账户

　　48、 若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的( )倍。

　　A. 5　　B.10　　C.20　　D.50

　　49、 我国规定，可转换公司债券的转换价格应以公布募集说明书前( )个交易日公司股票的平均收盘价格为基础，并上浮一定幅度。

　　A. 5　　B.10　　C.30　　D.60

　　50、 中国存托凭证(CDR)是指( )。

　　A.在大陆发行的代表境外或者香港特区证券市场上某一种证券的证券

　　B.在境外或者香港特区发行的代表大陆证券市场上某一种证券的证券

　　C.在境外发行的代表香港特区证券市场上某一种证券的证券

　　D.在香港特区发行的代表境外证券市场上某一种证券的证券

　　51、 同场外交易市场相比，证券交易所( )。

　　A.本身并不买卖证券 　　B.参加交易者可以为会员证券商也可为非会员证券商

　　C.是证券发行的主要场所 　　D.交易手续简单方便、价格还可协商

　　52、 关于证券承销方式，下列说法错误的是( )。

　　A.承销是将证券销售业务委托给专门的股票承销机构销售

　　B.发行人推销证券的方法有两种，一是自己销售，称为自销;二是委托他人代为销售为承销

　　C.股票发行一般以自销为主

　　D.按照发行风险的承担、所筹资金的划拨以及手续费高低等因素划分，承销方式有包销和代销两种

　　53、 根据我国《证券交易所管理办法》规定，证券交易所的最高权力机构是( )。

　　A.会员大会　　B.理事会　　C.监察委员会　　D.董事会

　　54、 证券交易所决定终止股票上市交易的情形不包括( )。

　　A.公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件 ’

　　B.公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者

　　C.公司正陷入法律纠纷

　　D.公司最近3年连续亏损

　　55、 一般情况下，长期附息债券多采用( )。

　　A.单一价格的荷兰式招标　　B.多种价格的荷兰式招标　　C.单一收益率的美式招标　　D.多种收益率的美式招标

　　56、 中证全债指数体系包括( )只分年期指数和( )只分类别指数。

　　A. 3;3　　B.3;4　　C.4;3　　D.4;4

　　57、 一般情况下，下列证券经营风险程度由低到高的顺序是( )。

　　A.普通股票、优先股、公司债券　　B.优先股、普通股票、公司债券

　　C.公司债券、普通股票、优先股　　D.公司债券、优先股、普通股票

　　58、 根据《证券法》规定，证券公司设立分支机构，必须经( )批准。

　　A.中国人民银行　　B.当地政府　　C.财政部　　D.国务院证券监督管理机构

　　59、 证券公司承销股票的，应当按承担包销义务的承销金额的( )计算风险准备;证券公司承销公司债券的，应当按承担包销义务的承销金额的(　)计算风险准备。

　　A.5%;2%　　B.10%;2%　　C.10%;5%　　D.15%;10%

　　60、 我国《证券法》规定，收购要约的期限不得( )。

　　A.少于30日，并不得超过45日　　B.少于30日，并不得超过60日

　　C.少于30日，并不得超过75日　　D.少于60日，并不得超过90日

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