A.发行人的高级管理人员　　B.股东　　C.证券监管机构的工作人员　　D.保荐人

　　82、 下列关于我国《刑法》对证券犯罪规定的叙述，不正确的有( )。

　　A.欺诈发行股票、债券罪，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处以10年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金

　　B.以欺骗手段取得银行或者其他金融机构货款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节胸，处以3年以下有期徒刑或拘役

　　C.操纵证券、期货市场情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役

　　D.编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处以5年以下有期徒刑或者拘役，并处1万元以上10万元以下罚金

　　83、 有价证券有广义与狭义之分，广义的有价证券包括( )。

　　A.商品证券　　B.货币证券　　C.资本证券　　D.凭证证券

　　84、 证券市场监管的对象包括( )。

　　A.证券发行人　　B.个人投资者　　C.机构投资者　　D.证券中介机构

　　85、 证券公司不需要经国务院证券监督管理机构审批的事项有(

　　A.设立或撤销分支机构　　B.变更注册资本　　C.更换总经理　　D.更换法定代表人

　　86、 对冲基金具有的特点是( )。

　　A.投资效应的高杠杆性　　B.投资活动的复杂性　　C.筹资方式的私募性　　D.操作的隐蔽性和灵活性

　　87、 金融衍生工具按交易场所分类，包括( )。

　　A.股权类产品的衍生工具　　B.货币衍生工具　　C.OTC交易的衍生工具　　D.交易所交易的衍生工具

　　88、 公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载( )事项。

　　A.股东的姓名或者名称及住所　　B.各股东所持股份数　　C.各股东所持股票的编号　　D.各股东的信誉状况

　　89、 基金份额持有人是( )。

　　A.基金投资者　　B.基金的出资人　　C.基金资产的所有者　　D.基金投资回报的受益人

　　90、 资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，直接融资是资金供求双方直接进资金融通的活动。属于直接融资的工具有( )。

　　A.股票　　B.定期存单　　C.储蓄存单　　D.公司债券

　　91、 金融期权与金融期货存在的区别有( )。

　　A.基础资产不同　　B.交易者权利与义务的对称性不同　　C.履约保证不同　　D.现金流转不同

　　92、 证券公司必须持续符合的风险控制指标有( )。

　　A.净资本与净资产的比例不得低于40%　　B.净资本与负债的比例不得低于8%

　　C.净资产与负债的比例不得低于20% 　　D.流动资产与流动负债的比例不得低于I00%

　　93、 我国《证券投资基金法》规定，应当通过召开基金份额持有人大会审议决定的事项有( )

　　A.提前终止基金合同　　B.基金扩募或者延长基金合同期限

　　C.转换基金运作方式　　D.更换基金管理人、基金托管人

　　94、 下列关于经营证券自营业务的证券公司必须符合规定的描述，正确的是( )。

　　A.持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外

　　B.持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的60%

　　C.证券公司自营业务规模不得超过净资本的200%，自营业务规模是指证券公司持有的股票投资和证券投资基金(不包括货币市场基金)投资按成本价计算的总金额。

　　D.自营股票规模不得超过净资本的100%，自营股票规模是指证券公司持有的股票投资按成本价计算的总金额

　　95、 证券投资基金是一种( )的投资工具。

　　A.集中资金　　B.专家管理　　C.分散投资　　D.降低风险

　　96、 下列各项属于证券发行市场的作用是( )。

　　A.为资金需求者提供筹措资金的渠道　　B.支持人民币汇率稳定

　　C.为资金供应者提供投资的机会 　　D.传导央行货币政策

　　97、 原STAO,NET系统挂牌公司和沪、深证券交易所退市公司按其资质和信息披露履行情况，其股票采取每周集合竞价( )的方式进行转让。

　　A.1次　　B.2次　　C.3次　　D.5次

　　98、 中证全债指数的样本债券种类是在( )上市的国债、金融及企业债。

　　A.上海证券交易所　　B.深圳证券交易所　　C.银行间市场　　D.证券登记结算公司

　　99、 证券公司内部控制应当贯彻的原则有( )。

　　A.健全性　　B.合理性　　C.制衡性　　D.独立性

　　100、 指数基金的特点主要表现在( )。

　　A.费用低廉　　B.风险较小　　C.可以作为避险套利的工具　　D.可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报

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