三、判断题

　　11、证券投资基金是指通过公开发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，由基金托管人管理和运用资金，由基金管理人保管资金的一种集合投资方式。(　　)

　　A、对

　　B、错

　　正确答案:B

　　解题思路：证券投资基金是指通过公开发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产，由基金托管人托管、基金管理人管理，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。

　　12、自助式前台系统通常包括基金销售机构网点现场自助系统和通过互联网、电话、移动通信等非现场方式实现的自助系统。(　　)

　　A、对

　　B、错

　　正确答案:A

　　解题思路：自助式前台系统是指基金销售机构提供的、由基金投资人独自完成业务操作的应用系统，包括基金销售机构网点现场自助系统和通过互联网、电话、移动通信等非现场方式实现的自助系统。

　　13、特雷诺指数、詹森指数和夏普指数都考虑了基金经理的主动管理能力和市场波动对基金业绩的影响。(　　)

　　A、对

　　B、错

　　正确答案:B

　　解题思路：特雷诺指数与詹森指数主要考虑了基金管理人主动管理能力对基金业绩的影响;而夏普指数除了考虑基金经理的主动管理能力外，同时还考虑了市场波动对基金业绩的影响。

　　14、在投资交易过程中，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。(　　)

　　A、对

　　B、错

　　正确答案:A

　　解题思路：按规定，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易，投资指令经风险控制部门的审核，确认其合法、合规与完整后方可执行。这样，可实现决策人与执行人的分离，防止基金经理决策的随意性与道德风险。

　　15、认沽权证实质上属于看涨期权，其持有人有权按规定价格购买基础资产。(　　)

　　A、对

　　B、错

　　正确答案:B

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