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2016基金从业资格《政策法规》精选模拟试题(1)

来源:考试吧 2015-10-29 14:42:54 考试吧:中国教育培训第一门户 模拟考场
考试吧小编整理“2016基金从业资格《政策法规》精选模拟试题(1)”更多基金从业考试模拟试题信息,请关注考试吧基金从业考试网。

  1、按照基础资产分类可将权证分为( )

  A、非股权类权证

  B、股权类权证

  C、债权类权证

  D、其他权证

  1题答案B、C、D

  2、按照基础资产的来源分类。根据权证行权所买卖的标的股票来源不同,可将权证分为( )

  A、认股权证

  B、备兑权证

  C、认沽权证

  D、认购权证

  2题答案A、B

  3、按持有****利分类,按照持有****利的不同,可将权证分为( )

  A、认股权证

  B、备兑权证

  C、认沽权证

  D、认购权证

  3题答案C、D

  4、股指期货交易与股票交易相比,区别在于( )

  A、股指期货合约有到期日,不能无限期持有。

  B、股指期货交易采用保证金制度

  C、在交易方向上,股指期货交易可以卖空

  D、股指期货交易采用当日无负债结算制度。

  E、股指期货合约可以无限期持有

  4题答案A、B、C、D

  25、股指期货除了具备一般衍生工具可以跨期交易、杠杆效应和价格发现等特征外,还具备以下主要功能:( )

  A、系统风险规避功能

  B、资产配置功能

  C、无负债结算功能

  5题答案A、B

  6、金融衍生工具的基本功能有( )

  A、套期保值功能

  B、价格发现功能

  C、资产配置功能

  D、投机功能

  E、套利功能

  6题答案A、B、D、E

  7、证券发行市场的构成,证券发行市场由( )

  A、证券发行人

  B、证券投资者

  C、证券服务机构

  D、咨询公司

  7题答案A、B、C

  8、债券发行方式。债券的发行方式主要有( )

  A、定向发行

  B、公募发行

  C、承包发销

  D、招标发行

  28答案A、C、D

  9、根据《证券交易所管理办法》第十一条的规定,证券交易所的具体职能主要包括( )

  A、提供证券交易的场所和设施

  B、指定证券交易所的业务规定

  C、接受上市的申请,安排证券上市

  D、组织,监督证券交易

  E、对会员进行监督

  F、对上市公司进行监管

  J、管理和公布市场信息

  H、中国证监会许可的其他职能

  9答案A、B、C、D、E、F、J、H

  10、证券交易不得直接或间接从事下列业务( )

  A、以营利为目的的业务

  B、新闻出版业

  C、发布对证券价格进行预测的文字和资料

  D、为他人提供担保

  E、对上市公司进行监管

  F、未经中国证券监督管理机构批准的其他业务

  10答案A、B、C、D、F

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