11.下列属于基金发起人的职责的是( )。

　　A：发起人之间订立协议

　　B：起草基金契约

　　C：撰写招募说明书

　　D：取得托管协议

　　E：提出设立基金申请

　　[答] A B C D E

　　12.基金管理公司的投资管理部门主要包括( )。

　　A.投资部、研究部以及风险控制部

　　B.投资部、交易部以及风险控制部

　　C.研究部、交易部以及风险控制部

　　D.投资部、研究部以及交易部

　　正确答案:D　解题思路：风险控制部属于基金管理公司的风险控制部门。

　　13.下列不属于防范基金销售操作风险的措施是( )。

　　A.在业务基本规程中对重要业务环节实施有效复核，确保重要环节业务操作的准确性

　　B.销售业务和管理程序必须严格遵从操作规程，经办人员的每一项工作必须在其业务授权范围内进行

　　C.加强员工业务培训和考核，提高员工业务素质

　　D.建立业务差错处理预案，提高差错或纠纷的处理效率

　　正确答案:B　解题思路：防范基金销售操作风险的措施主要有以下几点：①基金销售机构应按照国家有关法律法规及销售业务的性质和自身特点严格制定管理规章、操作流程和岗位手册，明确揭示不同业务环节可能存在的风险点并采取控制措施;②在业务基本规程中，应对重要业务环节实施有效复核，确保重要环节业务操作的准确性;③加强员工业务培训和考核，提高员工业务素质;④应建立业务差错处理预案，提高差错或纠纷的处理效率。B项为防范基金销售人员合规风险所采取的措施。

　　14.两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为( )。

　　A.金融股权

　　B.金融期货

　　C.金融互换

　　D.结构化金融衍生工具

　　正确答案:C　解题思路：金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，可分为货币互换、利率互换、股权互换、信用违约互换等类别。

　　15.证券交易所通过连续( )方式形成证券交易价格。

　　A.拍卖

　　B.协商

　　C.公开招标

　　D.公开竞价

　　正确答案:D　解题思路：通过公开竞价的方式决定交易价格是证券交易所的特征之一。

　　16.基金当事各方根据确定的清算结果进行资金的收付行为称为( )。

　　A.清算

　　B.交割

　　C.交收

　　D.结算

　　正确答案:C　解题思路：资金结算分清算和交收两个环节：清算是按照确定的规则计算出基金当事各方应收应付资金数额的行为;交收是基金当事各方根据确定的清算结果进行资金的收付，从而完成整个交易过程。

　　17、基金托管人禁止下列的( )行为。

　　A：从事基金投资

　　B：挪用基金资产

　　C：基金公司信息披露前，泄露有关的信息

　　D：监督基金管理人的投资运作

　　[答] B C

　　18.基金持有人大会可以由( )召集。

　　A：基金管理人

　　B：基金托管人

　　C：代表10%以上基金分额的基金持有人

　　D：基金主要发起人

　　[答] A B C D

　　19.证券投资基金的服务机构包括( )。

　　A：基金代销机构

　　B：基金注册登记机构

　　C：基金咨询机构

　　D：基金验资机构

　　E：会计，律师和审计事务所

　　[答] A B C D E

　　20.下列( )规定只由开放式基金的基金管理人履行。

　　A：依据基金契约决定基金收益分配方案

　　B：编制并公告季度报告年度报告等定期报告

　　C：办理与基金有关的信息披露事项

　　D：计算并公告基金资产净值和基金单位资产净值

　　E：向基金投资人提供各种文件和资料

　　[答] A B C E

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