查看汇总：2015基金从业资格考试考前模拟试题及答案汇总

　　三、判断题

　　141. 证券可以采取纸面形式或证券监管机构规定的其他形式。

　　142. 有价证券的价格证明了它本身是有价值的。

　　143. 公募证券是指发行人通过中介机构向特定的社会公众投资者公开发行的证券。

　　144. 基金托管人必须定期向投资者公布基金的投资运营状况。

　　145. 中央银行放松银根，股票价格相应上升。

　　146. 根据我国现行的规定，国有股权不得转让。

　　147. 当偿还期内的市场利率上升且超过债券票面利率时，持固定利率债券的人要承担相对利率较低或债券价格下降的风险。

　　148. 衍生品的期限一般在一年以下。

　　149. 可转换债券实际上是一种嵌入了普通股票的看跌期权。

　　150. 经过多年的发展，我国的股票发行制度开始实现注册制。

　　151. NASDAQ 综合指数的基期指数为 100 点。

　　152. 深证综合指数以在深圳证券交易所上市的全部股票为样本股，以指数计算日股份数为权

　　数进行加权平均计算。

　　153. 新上市的基金自上市后第二个交易日起纳入指数计算范围。

　　154. 债券投资的资本利得是指债券买入价与卖出价或买入价与到期偿还额之间的差额。

　　155. 证券投资的风险是指证券预期收益变动的可能性及变动幅度。

　　156. 政府债券所面临的系统风险主要体现在利率风险和购买力风险上。

　　157. 与股票、债券一样，证券投资基金是一种直接投资工具。

　　158. 银行吸收存款之后，必须定期向存款人披露资金的运行情况。

　　159. 证券投资基金作为社会化的理财工具，起源于美国。

　　160. 目前，我国基金投资者队伍迅速壮大，个人投资者取代机构投资者成为基金的主要持有者。

　　161. 在岸基金是指在本国募集资金并投资于本国证券市场的证券投资基金。

　　162. 从资金来源和用途划分，证券投资基金可分为股票基金、债券基金、货币市场基金和混合基金。

　　163. LOF 与 ETF 都具备开放式基金场外申购、赎回和场内交易的特点。

　　164. 价值型股票基金是根据股票投资风格来分类的，是指收益稳定、价值被低估、安全性较高的股票，其市盈率、市净率通常较低。

　　165. 费用率越低，说明基金的运作成本越低，运作效率越低。

　　166. 与一般的债券会有一个确定的到期日一样，债券基金也有一个确定的到期日。

　　167. 当市场利率上升时，大部分债券的价格会下降;当市场利率降低时，债券的价格通常会上升。

　　168. 一般情况下，货币市场基金财务杠杆的运用程度越高，其潜在的收益可能越高，但风险相应也越大。

　　169. 偏股型基金中股票的配置比例较高，债券的配置比例相对较低。通常，股票的配置比例

　　在 50%--70%，债券的配置比例在 20%---40%。

　　170. 由于 ETF 实行一级市场与二级市场同步进行的制度牛排，因此，投资者可以在 ETF 二

　　级市场交易价格与基金份额净值二者之间存在差价时进行套利交易。

　　171. 对基金产品的风险评价，必须由独立的第三方的基金评级机构来进行。

　　172. 在我国，无论是公司型基金还是契约型基金，基金管理人必须与托管人在行政上、财务上和管理人员上相互独立。

　　173. 《证券投资基金托管资格管理办法》规定基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监

　　督、信息披露等业务的职业人员不少于 5 人，并具有基金从业资格。

　　174. 签署基金合同是基金托管人介入基金托管业务的起始阶段。

　　175. 基金投资监督环节可能出现的风险点是因为人为或系统原因对于基金管理人的投资违

　　规行为未能及时发现、发现后未能有效制止。

　　176. 基金的设立申请获得中国证监会核准前，就可以以任何形式宣传和销售该基金。

　　177. 基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其它资料，保存期不少于 10 年。

　　178. 在我国，基金份额的注册登记工作统一由中国证券登记结算有限责任公司承担。

　　179. 基金管理公司的核心业务是基金的投资运作。

　　180. 基金经理可以直接向交易员下达投资指令，也可以直接进行交易。

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