11、道德和法律都是( )，都是重要的社会调控手段。因此，二者在根本目的上具有一致性。

　　A.行为规范

　　B.自我约束

　　C.功能互补

　　D.相互促进

　　12、 目前，我国上海证券交易所规定基金交易佣金不得高于成交金额的( )，起点5元。

　　A.0.01%

　　B.0.05%

　　C.0 25%

　　D.0.3%

　　13、 目前，我国封闭式基金在二级市场上通常按(　　)交易。

　　A.平价

　　B.折价

　　C.发行价

　　D.溢价

　　14、 某投资人投资1万元申购某基金，申购费率为1.5%，假定申购当日基金份额净值为1.0500元，则其可得到的申购份额为(　　)。

　　A.9480.95份

　　B.9383.06份

　　C.9350.95份

　　D.9280.95份

　　15、 开放式基金的赎回费率不得超过基金份额赎回金额的5%，赎回费总额的( )归入基金财产。

　　A.10%

　　B.25%

　　C.30%

　　D.50%

　　16、通过歪曲证券价格或人为虚增交易量等方式而意图误导市场参与者的行为是属于( )

　　A.内幕交易

　　B.操纵市场

　　C.不正当竞争

　　D.内幕信息

　　17、 内部控制的( )要求通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制程序，维护内部控制制度的有效执行。

　　A.健全性原则

　　B.有效性原则

　　C.独立性原则

　　D.成本效益原则

　　18、某基金销售机构的从业人员甲，并未取得基金销售人员从业考试成绩合格证。因同事乙生病住院，便替代乙从事基金宣传推介活动属于违反了( )。

　　A.注册监管

　　B.持续学习

　　C.持证上岗

　　D.审慎开展的执业活动

　　19、 金融市场的参与者不包括( )

　　A.政府

　　B.中央银行

　　C.金融机构

　　D.中介机构

　　20、职业道德的作用不包括( )

　　A.调整职业关系

　　B.提升职业素质

　　C.强化道德素养

　　D.促进行业发展

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