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2016第一次基金从业考试《法律法规》最后一套卷

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  41、 在原始社会末期,出现了农业、手工业、畜牧业等职业分工,(  )开始萌芽。

  A.法律

  B.社会道德

  C.职业道德

  D.职业文化

  42、 下列关于ETF份额的说法中,错误的是(  )。

  A.ETF基金份额折算对基金份额持有人的收益无实质性影响

  B.在发生暂停申购和赎回的情形之一时,基金的申购和赎回不会同时暂停

  C.ETF份额折算的登记是由基金管理人办理

  D.ETF份额折算时,持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化

  43、 (  )是指基金销售部门在销售基金和相关产品的过程中,注重根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品,把合适的产品卖给合适的基金投资人。

  A.基金销售适用性

  B.基金销售收益性

  C.基金销售风险性

  D.基金销售搭配性

  44、 下列属于外部风险的是(  )。

  A.决策失误

  B.经济文化

  C.操作风险

  D.执行不力

  45、 (  )以追求长期的资本增值为目标,比较适合长期投资。

  A.债券基金

  B.股票基金

  C.保本基金

  D.混合基金

  46、 私募基金管理人保存私募基金投资决策、交易等方面的记录,保存期限自基金清算终止之日起不得少于(  )年。

  A.3

  B.5

  C.10

  D.15

  47、 基金销售机构应当建立科学合理的方法,设置必要的标准和流程,保证基金销售适用性的实施。这表述的是基金销售适用性应当遵循的(  )。

  A.投资人利益优先原则

  B.全面性原则

  C.及时性原则

  D.客观性原则

  48、 在放大倍数一定的情况下,随着安全垫价值的上升,风险资产投资比例随之(  )。

  A.不变

  B.上升

  C.下降

  D.没有关系

  49、 我国基金监管活动的主要依据是(  )以及中国证监会、基金业协会、证券交易所发布的一系列的部门规章、规范性文件和自律规则。

  A.《基金管理公司管理办法》

  B.《证券投资基金法》

  C.《基金运作管理办法》

  D.《证券法》

  50、 债券市场不包括(  )。

  A.政府债券的发行市场

  B.公司债券的流通市场

  C.企业债券的发行市场

  D.一级市场

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