查看汇总：2016年基金从业《法律法规》习题及答案汇总

　　1、下列不属于常见的基金回报率计算期间的是(　　)。

　　A.最近一月

　　B.最近两月

　　C.最近三月

　　D.最近六月

　　【答案】B

　　【解析】常见的基金回报率计算期间有：最近一月、最近三月、最近六月、今年以来、最近一年、最近两年、最近五年、最近十年等。

　　2、目前，托管资产的场内资金清算主要采用两种模式，包括(　　)和(　　)。

　　A.托管人结算模式;券商结算模式

　　B.共同对手结算模式;逐笔清算模式

　　C.货银对付模式;净额交收模式

　　D.净额交收模式;全额交收模式

　　【答案】A

　　【解析】托管资产的场内资金清算主要采用两种模式，包括托管人结算模式和券商结算模式。

　　3、为保证多边净额清算结果的法律效力，一般需要引入(　　)制度安排。

　　A.货银对付

　　B.分级结算

　　C.净额清算

　　D.共同对手方

　　【答案】D

　　【解析】为保证多边净额清算结果的法律效力，一般需要引入共同对手方的制度安排。

　　4、托管人委托负责境外资产托管业务的境外资产托管人应符合的条件有(　　)。

　　A.在中国大陆设立，受当地政府、金融或证券监管机构的监管

　　B.最近两个会计年度实收资本不少于1O亿美元或等值货币，或托管资产规模不少于1000亿美元或等值货币

　　C.有足够的熟悉境外托管业务的专职人员

　　D.最近1年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查

　　【答案】C

　　【解析】托管人可以委托符合下列条件的境外资产托管人负责境外资产托管业务：在中国大陆以外的国家或地区设立，受当地政府、金融或证券监管机构的监管;最近1个会计年度实收资本不少于10亿美元或等值货币，或托管资产规模不少于1000亿美元或等值货币;有足够的熟悉境外托管业务的专职人员;具备安全保管资产的条件;具备安全、高效的清算、交割能力;最近3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。

　　5、下列关于回转交易的说法中，错误的是(　　)。

　　A.权证交易当日不能进行回转交易

　　B.深圳证券交易所对专项资产管理计划收益权份额协议交易实行当日回转交易

　　C.B股实行次交易日起回转交易

　　D.债券竞价交易实行当日回转交易

　　【答案】A

　　【解析】根据我国现行的有关交易制度规定，债券竞价交易和权证交易实行当日回转交易。

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