6、( )不是契约型基金与公司型基金的主要区别。

　　A、法律主体资格不同

　　B、投资者的地位不同

　　C、基金的营运依据不同

　　D、投资人不同

　　正确答案：D

　　答案解析：契约型基金与公司型基金的区别：法律主体不同，投资者地位不同，基金营运依据不同。

　　7、我国国内保本基金为实现保本的目的，主要选择的投资策略是( )

　　A、对冲保险策略

　　B、动态比例投资组合保险策略

　　C、衍生金融工具组合保险策略

　　D、CPPI

　　正确答案：D

　　答案解析：固定比例投资保险策略英文简称CPPI。

　　8、下列属于合规管理基本原则的是( ).

　　A、独立性

　　B、健全性

　　C、规范性

　　D、全面性

　　正确答案：A

　　答案解析：合规管理的基本原则有：①独立性;②客观性;③公正性;④专业性;⑤协调性原则。

　　9、( )对公司的合规管理承担最终责任。

　　A、督察长

　　B、合规与风险控制部门

　　C、合规与风险管理委员会

　　D、董事会

　　正确答案：D

　　答案解析：董事会对公司的合规管理承担最终责任。

　　10、基金公司总经理对存在问题不整改或者整改末达到要求的，督察长应当向

　　( )报告。

　　A、董事会

　　B、中国证监会

　　C、中国证监会相关派出机构

　　D、以上选项都正确

　　正确答案：D

　　答案解析：基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。

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