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2016年9月基金从业考试《法律法规》冲刺试卷(7)

考试吧为您整理了“2016年9月基金从业考试《法律法规》冲刺题”,更多基金从业考试模拟试题,请关注“考试吧基金从业考试”微信号或关注考试吧基金从业考试网。

  71、 下列不属于基金信息披露规范性文件的是(  )。

  A.《证券投资基金信息披露内容和格式准则》

  B.《证券投资基金信息披露编报规则》

  C.《证券投资基金信息披露XBR1模板》

  D.《证券投资基金法》

  72、 (  )是投资基金中最主要的一种类别。

  A.私募股权基金

  B.证券投资基金

  C.风险投资基金

  D.另类投资基金

  73、 (  )是指每个细分市场有明显的区分标准,让销售机构能够清楚地认识不同细分市场的客户差异,提供个性化的产品和服务,以确保营销策略具有针对性。

  A.易入原则

  B.可测原则

  C.成长原则

  D.识别原则

  74、 (  )是对公司章程规定的内控原则的细化和展开,是各项基本管理制度的纲要和总揽。

  A.内控大纲

  B.基本管理制度

  C.部门规章

  D.业务操作手册

  75、 私募基金的资产管理业务不包括(  )。

  A.私募证券投资基金

  B.私募股权投资基金

  C.集合资金信托

  D.私募风险投资基金

  76、 通常将股票市值小于(  )亿元人民币的公司归为小盘股,将超过(  )亿元人民币的公司归为大盘股。

  A.2;10

  B.3;15

  C.5;20

  D.10;20

  77、 基金交易应实行(  ),基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。

  A.集中交易制度

  B.投资决策授权制度

  C.审查制度

  D.投资对象备选库制度

  78、 在证券市场交易中,(  )是市场存在的基础。

  A.投资决策

  B.道德风险

  C.经济的发展

  D.信息不对称

  79、 基金管理人监事会(  )至少召开一次会议,监事会决议至少须经(  )以上监事投票通过。

  A.每半年;2/3

  B.每年;1/2

  C.每年;2/3

  D.每半年;1/2

  80、 基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时的注意事项不包括(  )。

  A.有效识别投资者身份

  B.向投资者提供“投资人权益须知”

  C.向投资者介绍基金销售业务流程、收费标准及方式等

  D.了解投资者的投资目标,但不需要了解其风险承受能力

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学习目标:感受考试氛围,系统测试备考效果
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法律法规 刘铁 报名
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②需要全程学习,全面、系统梳理考点的考生;
③需要快速提升,高效备考争取一次通过的考生。
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适合学员 ①初次报考、零基础或基础薄弱的考生;
②需要全程学习,全面、系统梳理考点的考生;
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课程内容 夯实基础阶段
必会考点精讲班
课程时长:20h/科
学习目标:精讲必考点,夯实基础
·根据最新教材,全面梳理知识体系,构建知识框架;
·精讲必考知识点,打牢基础,细化得分要点。
难点突破阶段
专项提升班
课程时长:3h/科
学习目标:专项归纳整合,集中突破
·根据考试特点及高频难点、失分点,进行专项训练;
·对计算题、法律题等进行专项归纳整合,集中突破,高效提升。
终极抢分阶段
考点串联班
课程时长:3小时/科
学习目标:高频考点强化,考前串联速提升
·浓缩高频考点进行二轮精讲,考前点题,巩固提升;
·考前圈书划点,掌握必会、必考、必拿分点!
内部资料班
课程时长:6小时/科
学习目标:感受考试氛围,系统测试备考效果
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