第16题　基金管理人应当在基金份额发售的(　　)日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。

　　A.1

　　B.3

　　C.7

　　D.9

　　参考答案：B

　　第17题　以下说法不正确的是(　　)。

　　Ⅰ.公开募集基金的基金份额持有人有权查阅或者复制公开披露的基金信息资料

　　Ⅱ.非公开募集基金的基金份额持有人对涉及自身利益的情况，有权查阅基金的财务会计账簿等财务资料

　　Ⅲ.非公开募集基金的基金份额持有人有权查阅或者复制公开披露的基金信息资料

　　Ⅳ.公开募集基金的基金份额持有人对涉及自身利益的情况，有权查阅基金的财务会计账簿等财务资料

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　参考答案：A

　　第18题　募集行为的主要法律文件包括(　　)、基金合同、账户监督协议。

　　Ⅰ.募集说明书

　　Ⅱ.合格投资者调查问卷

　　Ⅲ.合格投资者承诺

　　Ⅳ.风险揭示书

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　第19题　公司是企业法人，有(　　)。

　　Ⅰ.独立的法人财产

　　Ⅱ.享有法人财产权

　　Ⅲ.享有法人决策权

　　Ⅳ.公司以其全部财产对公司的债务承担责任

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　第20题　已登记的基金管理人存在如下(　　)情况之一的，中国证券投资基金业协会将其列入异常机构名单，通过基金管理人公示平台对外公示，并暂停受理该机构的私募基金产品备案申请。

　　Ⅰ.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达3次的

　　Ⅱ.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的

　　Ⅲ.已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定，被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的

　　Ⅳ.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

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