【第16题】基金销售过程的适用性原则要求，基金销售机构应遵循的原则不包括(　　)。

　　A.投资人利益优先原则

　　B.全面性原则

　　C.公正性原则

　　D.及时性原则

　　答案：C

　　解析：C。基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循以下原则：①投资人利益优先原则。②全面性原则。③客观性原则。④及时性原则。

　　【第17题】基金募集期限一般不得超过(　　)个月。

　　A.3

　　B.7

　　C.10

　　D.12

　　答案：A

　　解析：A。基金的募集期限自基金份额发售之日起计算，募集期限一般不得超过3个月。

　　【第18题】投资基金按照法律形式，还可以分为契约型、公司型、(　　)等形式。

　　A.信托型

　　B.融资型

　　C.普通合伙制

　　D.有限合伙型

　　答案：D

　　解析：D。投资基金按照不同的标准可以区分为多种类别，按照资金募集方式.可以分为公募基金和私募基金两类;按照法律形式.可分为契约型、公司型、有限合伙型等形式;按照运作方式。还可以分为开放式、封闭式基金。

　　【第19题】以下不属于货币市场基金投资对象的是(　　)。

　　A.1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单

　　B.剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券

　　C.期限在397天以内(含397天)的中央银行票据

　　D.期限在1年以内(含1年)的债券回购

　　答案：C

　　解析：C。按照《货币市场基金管理暂行规定》以及其他有关规定，目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括：①现金;②1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单;③剩余期限在397天以内(含397天)的债券;④期限在1年以内(含1年)的债券回购、⑤期限在1年以内(含1年)的中央银行票据;⑥剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券。故选项C错误。

　　【第20题】(　　)是合规管理的关键性原则。

　　A.惩罚性原则

　　B.隔离性原则

　　C.独立性原则

　　D.分离性原则

　　答案：C

　　解析：C。合规独立性是指基金管理人的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。独立性原则是指合规管理应当独立于基金管理人的业务经营活动，以真正起到牵制制约的作用，是合规管理的关键性原则。

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