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11.公司员工违反忠实义务的行为不包括( )。
A.欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户
B.对重大事实作虚假陈述或隐瞒重要事实
C.对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为
D.代表客户履行职责的行为
12.下列关于基金销售客户服务的具体方式,说法不正确的是( )。
A.自动传真、电子信箱特别适合用于传递行文较长的信息资料
B.通过互联网,投资者可以随时随地获得服务
C.电话服务中心通常以计算机软、硬件设备为基础,并开辟人工坐席与语音系统
D.讲座、推介会和座谈会的参与者较多,不能为投资者提供面对面交流的机会
13.基金管理人设监事会,监事会向股东会负责,监事会职权不包括( )。
A.检查公司的财务
B.对公司董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的行为进行监督
C.列席股东大会会议
D.提议召开临时股东会
14.( )针对直接关系型群体。
A.缘故法
B.介绍法
C.陌生拜访法
D.电话约访法
15.业务管理部门中合规文化的基础是( )。
A.职业操守
B.职业道德
C.职业技能
D.职业目标
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