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2017年基金从业资格考试《基金基础》模拟试题(19)

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  >>>2017年基金从业《基金基础》模拟试题汇总

  1.基金管理人应当按照(C)的约定,向投资人收取销售费用

  A.基金销售协议

  B.理财服务协议

  C.基金合同

  D.基金资产托管协议

  2.某基金交易员卖出某股票时操作失误,直接导致该股票成交价格大幅波动,并造成基金财产损失。事后,被监管机构出具警示函,原因是该基金投资管理人违反了(C)的规定。Ⅰ.应当专业谨慎、勤勉尽责;Ⅱ.应当强化投资风险管理。提高风险管理水平,审慎开展投资活动;Ⅲ.不得从事内幕交易,操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动。

  A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.

  B.Ⅰ. Ⅲ.

  C.Ⅰ. Ⅱ.

  D.Ⅱ. Ⅲ.

  3.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反基金合同时,正确的做法是(D)

  A.应通知管理人后再执行投资指令

  B.应报告中国证监会并按其要求处理

  C.应在执行指令后立即报告中国证监会

  D.应当拒绝执行,立即通知基金管理人,并及时向中国证监会报告

  4.关于基金经理的任职条件,以下描述错误的是(D)

  A.取得基金从业资格

  B.最近3年没有受到证券、银行等行政管理部门的行政处罚

  C.通过中国证监会或者其授权机构组织的证券投资法律知识考试

  D.具有2年以上证券投资管理经历

  5.不属于基金从业人员职业道德修养方法的是(D)

  A.正确树立基金职业道德观念

  B.积极参加基金职业道德实践

  C.深刻领会基金职业道德规范

  D.接受所在机构的业务培训

  6.关于基金职业道德,以下表述错误的是(D)。

  A.是一般社会道德、职业道德基本规范在基金行业的具体化

  B.是基金从业人员在长期的基金职业实践中所形成的职业行为规范

  C.是基金从业人员职业道德规范的简称

  D.是一般社会道德、职业道德的总和

  7.关于基金职业道德规范中,对基金从业人员专业审慎的基本要求,以下错误的是(B)。

  A.持证上岗

  B.具有本科以上学历

  C.持续学习

  D.审慎开展执业活动

  8.关于公平对待客户的说法,以下选项错误的是(A)。

  A.在基金发生巨额赎回时,优先满足个人投资者的赎回申请

  B.在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动时,应当公平地对待所有客户

  C.尊重所有客户

  D.不能因为基金份额多寡或者其他原因而厚此薄彼

  9.关于基金认购与基金申购的区别,以下表述正确的是(C)。

  A.认购份额有封闭期,申购份额确认当日可以赎回

  B.认购费一般高于申购费

  C.认购份额要在基金合同生效时确认,申购份额通常在 T+2日之内确认

  D.认购通常是按未知价申请,申购通常按确定价申请

  10.开放式基金注册登记业务主要内容是对基金份额持有人的(B)进行确认登记。

  A.申购基金金额

  B.持有基金份额及其变动情况

  C.申购基金行为

  D.持有基金金额

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课程类别 主讲老师 必会考点
精讲班
课程时长:20小时/科
学习目标:精讲必考点,夯实基础
·根据最新教材,全面梳理知识体系,构建知识框架;
·精讲必考知识点,打牢基础,细化得分要点。
专项
提升班
课程时长:3小时/科
学习目标:专项归纳整合,集中突破
·根据考试特点及高频难点、失分点,进行专项训练;
·对计算题、法律题等进行专项归纳整合,集中突破,高效提升。
考点
串联班
课程时长:3小时/科
学习目标:高频考点强化,考前串联速提升
·浓缩高频考点进行二轮精讲,考前点题,巩固提升;
·考前圈书划点,掌握必会、必考、必拿分点!
内部
资料班
课程时长:6小时/科
学习目标:感受考试氛围,系统测试备考效果
·大数据分析技术与名师经验相结合,编写3套内部模拟卷,系统测试备考效果;
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课时安排 20小时 3小时 3小时 6小时
法律法规 刘铁 报名
私募股权投资 刘铁 报名
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在线课程
2022年全程班
适合学员 ①初次报考、零基础或基础薄弱的考生;
②需要全程学习,全面、系统梳理考点的考生;
③需要快速提升,高效备考争取一次通过的考生。
在线课程
2022年全程班
适合学员 ①初次报考、零基础或基础薄弱的考生;
②需要全程学习,全面、系统梳理考点的考生;
③需要快速提升,高效备考争取一次通过的考生。
课程内容 夯实基础阶段
必会考点精讲班
课程时长:20h/科
学习目标:精讲必考点,夯实基础
·根据最新教材,全面梳理知识体系,构建知识框架;
·精讲必考知识点,打牢基础,细化得分要点。
难点突破阶段
专项提升班
课程时长:3h/科
学习目标:专项归纳整合,集中突破
·根据考试特点及高频难点、失分点,进行专项训练;
·对计算题、法律题等进行专项归纳整合,集中突破,高效提升。
终极抢分阶段
考点串联班
课程时长:3小时/科
学习目标:高频考点强化,考前串联速提升
·浓缩高频考点进行二轮精讲,考前点题,巩固提升;
·考前圈书划点,掌握必会、必考、必拿分点!
内部资料班
课程时长:6小时/科
学习目标:感受考试氛围,系统测试备考效果
·大数据分析技术与名师经验相结合,编写3套内部模拟卷,系统测试备考效果;
·搭配全套卷名师精讲解析视频,高效查漏补缺!
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