1. 以下不属于盈利能力指标的是(　　)。

　　A. 利息倍数

　　B. 总资产收益率

　　C. 净资产收益率

　　D. 销售利润率

　　[答案]A

　　[难度]一般

　　[解析]上册P147，盈利能力比率包括：销售利润率、资产收益率、净资产收益率，所以BCD正确;利息倍数是财务杠杆比率，所以A错误。

　　2. 在有异常值的情况下，中位数和均值哪个评价结果更合理和贴近实际(　　)。

　　A. 中位数和均值无差别

　　B. 均值

　　C. 不确定

　　D. 中位数

　　[答案]D

　　[难度]一般

　　[解析]上册P159，中位数用来衡量数据取值的中等水平或一般水平的数值，可以避免极端值的影响，所以D正确。

　　3. 用复利法计算第n期期末终值的计算公式为(　　)。

　　A. FV=PV×(1+i)^n

　　B. PV=FV×(1+i)^n

　　C. FV=PV×(1+i×n)

　　D. PV=FV×(1+i×n)

　　[答案]A

　　[难度]一般

　　[解析]上册P151，终值是FV，所以复利的FV=PV×(1+i)^n，A正确。

　　4. 关于下行风险和最大回撤说法正确的是(　　)。

　　A. 最大回撤与投资期限无关

　　B. 基金经理投资管理从不考虑下行风险和最大回撤

　　C. 下行风险和最大回撤都是反映基金投资可能出现最坏情况的指标

　　D. 不同评估期间可以比较不同基金的最大回撤

　　[答案]C

　　[难度]一般

　　[解析]上册P336，投资期限越长，最大回撤越不利，A错误;基金经理需要考虑这两个指标，B错误;在不同的基金之间使用最大回撤时，应尽量控制在同一个评估期间，D错误。

　　5. 证券登记结算机构为证券交易提供的服务不包括(　　)。

　　A. 交易结算

　　B. 确定交易价格

　　C. 证券登记

　　D. 证券存管

　　[答案]B

　　[难度]一般

　　[解析]下册P36，证券登记结算机构是为证券交易提供登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人，不包括确定交易价格，B错误。

　　6. 某企业有一张带息期票，面额为12000元，票面利率为4%，出票日期为4月15日，6月14日到期(共60天)，则到期日的利息为( )。

　　A. 70元

　　B. 80元

　　C. 60元

　　D. 50元

　　[答案]B

　　[难度]一般

　　[解析]上册P150，本题计算的是该付息期票60天的单利，根据公式得：I=PV*i*t=12000*4%*(60/360)=80元。

　　7. 根据马科维茨的投资组合理论，在识别有效组合时，不需要考虑的是(　　)。

　　A. 每种证券与其他证券之间的相互关系

　　B. 每种证券期望收益率的方差

　　C. 投资者对每种证券的偏好

　　D. 每种证券的期望收益率

　　[答案]C

　　[难度]一般

　　[解析]上册291页，通过对每种证券的预期收益率、收益率的方差和每一种证券与其他证券之间的相互关系这三类信息的适当分析，可以在理论上识别出有效投资组合。在确定单个投资者的最优组合时才用到投资者的偏好，本题选C。

　　8. 当视全体投资者所持有的最优投资组合为一个整体组合时，该组合与最优投资组合在结构上(　　)，在规模上( )全体投资者所持有的风险资产的综合。

　　A. 相同，等于

　　B. 不同，不等于

　　C. 相同，不等于

　　D. 不同，等于

　　[答案]A

　　[难度]一般

　　[解析]上册P297，由于每个投资者都持有相同的风险投资组合M，而市场投资组合是所有投资者持有的风险资产组合的加总，因此风险资产组合M中各资产的比例恰好与市场投资组合一致，或者说M就是市场投资组合。

　　9. 目前，我国的基金管理费通常按基金资产净值的一定比例(　　)计提，(　　)支付。

　　A. 每日，按月

　　B. 每月，按年

　　C. 每月，按季

　　D. 每日，按周

　　[答案]A

　　[难度]一般

　　[解析]下册P78，目前，我国的基金管理费、托管费及销售服务费均是通常按前一日基金资产净值的一定比例逐日计提，按月支付。

　　10. 关于政策风险，以下表述错误的是(　　)。

　　A. 政策风险的管理主要在于对国家宏观政策的把握和预测

　　B. 政策风险是指因宏观政策的变化导致的对基金收益的影响

　　C. 宏观政策包括财政政策、产业政策、货币政策等都会对基金收益造成影响

　　D. 市场风险即政策风险

　　[答案]D

　　[难度]一般

　　[解析]上册P332，市场风险包括政策风险、经济周期性波动风险、利率风险等，D错误。

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