1. 公司减少注册资本，回购自己股票的，必须短期内()。

　　A. 卖出

　　B. 注销

　　C. 转让

　　D. 留存

　　【答案】B

　　【解析】上册181页，股票回购会减少流通在外的股份，购回的股票会被注销或以库存股的形式存在。

　　2. 资本市场线反映了有效投资组合的回报率与以( )表示的风险之间的线性关系。

　　A. 标准差

　　B. 协方差

　　C. 残差

　　D. 方差

　　【答案】A

　　【解析】上册P298，资本市场线指出了以标准差来表示的有效投资组合的风险(以标准差来度量)与回报率之间是一种线性关系。

　　3. 债券到期收益率隐含两个重要假设，一个是投资者持有至到期，另一个是( )。

　　A. 票面利率不变

　　B. 计息方式不发生变化

　　C. 利息再投资收益率不变

　　D. 债券市场价格不变

　　【答案】C

　　【解析】上册P211，债券到期收益率隐含两个重要假设，一个是投资者持有至到期，另一个是利息再投资收益率不变。

　　4. 因发生违约交收、技术故障等原因给证券登记结算机构造成了损失，垫付或弥补该项损失的资金来源是( )。

　　A. 证券结算风险资金

　　B. 保险机构

　　C. 中国证监会

　　D. 交易所

　　【答案】A

　　【解析】下册第36页，因发生违约交收、技术故障等原因给证券登记结算机构造成了损失，垫付或弥补该项损失的资金来源是证券结算风险基金。

　　5. 下列说法正确的是( )。

　　A. 远期合约、期权合约和信用违约互换合约仅使买方暴露在违约风险中

　　B. 远期合约交易一方可以取消交易，无需对方同意

　　C. 远期合约实物交割比例较高

　　D. 我国期货合约实物交割比例较低，交易价格无日涨停板限制

　　【答案】C

　　【解析】上册P235，远期合约双方均暴露在对方的违约风险中，且不得随意取消，我国的期货合约有每日价格最大波动限制。

　　6. 某基金的业绩比较基准为中证全债指数，则以下关于该基金的表述错误的是( )。

　　A. 债券投资比例不受约束

　　B. 属于债券型基金

　　C. 组合构建需要考虑流动性和杠杆率

　　D. 组合构建需要考虑信用结构、期限结构、组合久期

　　【答案】A

　　【解析】上册P312，由题意描述可知该基金属于债券型基金，故其债券投资比例应符合债券型基金的要求，A错误。

　　7. 关于投资者要求与资产配置，以下表述错误的是( )。

　　A. 人寿保险公司理赔预期较为确定，可以对保费收入的投资做长期规划

　　B. 投资期限越长，投资者越能够承担更大的风险

　　C. 一个投资款来源于石油收入的海外财富基金投资期限通常较短

　　D. 没有短期大额资金需求的中年人投资期限可长于20年

　　【答案】C

　　【解析】上册P280，投资者需求。一个投资款来源于石油收入的海外财富基金，可能是为了下一代的福利而投资，它的投资期限会更长，甚至是几十年，C错误。

　　8. 假设某投资者持有10000份基金A，T日该基金发布公告，拟以T+2日为除权日进行利润分配，每10份分配现金0.5元，T+2日该基金份额净值为1.635元，除权后该基金的基金份额净值为( )元，该投资者可分的现金股利( )元。

　　A. 1.585，500

　　B. 1.635，5000

　　C. 1.135，5000

　　D. 1.630，500

　　【答案】A

　　【解析】下册90页，每10分分配现金0.5元，则每一份分配现金0.05元，基金份额净值减少0.05元，则现在的基金份额净值为1.635-0.05=1.585元，该投资者分得的现金股利=10000×0.05=500元，A正确。

　　9. 关于我国证券交易所，以下说法错误的是( )。

　　A. 证券交易所的设立和解散，由国务院决定

　　B. 证券交易所作为进行证券交易的场所，其本身不持有证券，也不进行证券的买卖，但可以决定证券交易的价格

　　C. 证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人

　　D. 证券交易所应当创造公开、公平、公正的市场环境，保证证券交易所的职能正常发挥

　　【答案】B

　　【解析】下册P36，证券交易所作为进行证券交易的场所，其本身不持有证券，也不进行证券的买卖，也不能决定证券交易的价格，所以B错误。

　　10. 净资产收益率的驱动因素中反映营运效率的是( )。

　　A. 销售利润率

　　B. 资产负债率

　　C. 总资产收益率

　　D. 总资产周转率

　　【答案】D

　　【解析】上册P148，根据杜邦分析法，净资产收益率=销售利润率×总资产周转率×权益乘数，其中，总资产周转率是反映企业营运效率的比率。

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