1. 制定严格有效的账户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的诀定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于合规风险中，(　　)的主要管理措施。

　　A. 反洗钱合规性风险

　　B. 销售合规性风险

　　C. 信息披露合规性风险

　　D. 投资合规性风险

　　【答案】A

　　【难度】一般

　　【解析】题干所述内容属于合规风险中反洗钱合规性风险的主要管理措施。

　　2. 基金会计核算中，承担复核责任的是(　　)。

　　A. 证券投资基金

　　B. 基金管理公司

　　C. 会计师事务所

　　D. 基金托管人

　　【答案】D

　　【难度】一般

　　【解析】基金会计核算中，承担复核责任的是基金托管人。

　　3. (　　)应当指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉，保护投资人的合法权益。

　　A. 督察长

　　B. 总经理

　　C. 合规管理部门

　　D. 监事会

　　【答案】A

　　【难度】一般

　　【解析】督察长应当指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉，保护投资人的合法权益。

　　4. 下列关于监事会应当履行的合规职责的说法错误的是(　　)。

　　A. 通知业务机构停止其违法行为

　　B. 保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况

　　C. 随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况

　　D. 审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告

　　【答案】B

　　【难度】一般

　　【解析】选项B为合规管理部门应履行的基本职责。

　　5. (　　)对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。

　　A. 合规文化

　　B. 公司章程

　　C. 合规政策

　　D. 合规责任

　　【答案】C

　　【难度】一般

　　【解析】合规政策对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。

　　6. 下列关于董事会应当履行的合规职责的说法，错误的是(　　)。

　　A. 审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估

　　B. 决定公司合规管理部门的设置及其职能

　　C. 根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项

　　D. 制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试与教育等

　　【答案】D

　　【难度】一般

　　【解析】选项D为合规管理部门应履行的基本职责。

　　7. 下列不属于基金售后服务的是(　　)。

　　A. 定期提供产品净值信息

　　B. 提醒客户及时核对交易确认

　　C. 向客户介绍客户服务、信息查询等的办法和路径

　　D. 协助客户办理开立账户、申购、赎回、资料变更等基金业务

　　【答案】D

　　【难度】一般

　　【解析】基金售后服务主要包括:①提醒客户及时核对交易确认;②向客户介绍客户服务、信息查询等的办法和路径;③定期提供产品净值信息;④基金公司、基金产品发动变化时及时通知客户。

　　8. 基金的财务会计报告通常不包括(　　)。

　　A. 年报

　　B. 周报

　　C. 季报

　　D. 月报

　　【答案】B

　　【难度】一般

　　【解析】基金的财务会计报告分为年度、半年度、季度和月度财务会计报告。

　　9. 当发生巨额赎回及部分延期赎回时，基金管理人应立即向中国证监会备案，在(　　)个工作日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法。

　　A. 1

　　B. 5

　　C. 3

　　D. 10

　　【答案】C

　　【难度】一般

　　【解析】当发生巨额赎回及部分延期赎回时，基金管理人应立即向中国证监会备案，在3个工作日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法。

　　10. 客户至上是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范。这里的“客户”是指(　　)。第五章

　　A. 基金管理人

　　B. 基金份额持有人

　　C. 基金托管人

　　D. 基金服务

　　【答案】B

　　【难度】一般

　　【解析】客户至上是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范。这里的“客户”，是指投资人，也即基金份额持有人。

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