点击查看：2017基金从业考试《证券投资基金》备考练习汇总

　　1、根据《私募股权投资基金暂行办法》关于非公开发行基金的合格投资者为单位的净资产不低于()万。

　　A、5000

　　B、3000

　　C、1000

　　D、2000

　　【答案】C

　　【解析】根据《私募股权投资基金暂行办法》资产不低于1000万元的单位认定为合格投资者。

　　2、根据《私募投资基金募集行为管理办法》募集机构、基金业务外包服务机构及其从业人员因募集过程中的违规行为被中国基金业协会采取相关记录处分的，中国基金业协会可视情节轻重记入()。

　　A、诚信档案

　　B、违约档案

　　C、自律档案

　　D、处罚档案

　　【答案】A

　　【解析】根据《私募投资基金募集行为管理办法》募集机构、基金业务外包服务机构及其从业人员因募集过程中的违规行为被中国基金业协会采取相关记录处分的，中国基金业协会可视情节轻重记入诚信档案。

　　3、根据《私募投资基金募集行为管理办法》私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金，应当以书面形式签订基金()，并将协议中关于私募基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分做为()的附件。

　　A、销售协议、基金合同

　　B、销售协议、招募合同书

　　C、代理协议、基金合同

　　D、代理协议、招募说明书

　　【答案】A

　　【解析】私募基金管理人委托积极销售机构募集私募基金的，应当以书面形式签订基金销售协议，并讲协议中关于私募基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分作为基金合同的附件。

　　4、根据《私募投资基金合同指引1号》的规定，私募基金管理人可以与投资者约定，为基金募集、运营、审计、法律顾问等提供服务的基金服务机构从基金总列支相应()。

　　A、管理费

　　B、托管费

　　C、服务费

　　D、运营费

　　【答案】C

　　【解析】私募基金管理人可以与投资者约定，为基金募集、运营、审计、法律顾问等提供服务的基金服务机构从基金中列支相应的服务费。

　　5、根据目前的基金备案情况私募股权基金和创业投资基金以()为主。

　　A、有限合伙企业

　　B、契约型

　　C、公司型

　　D、FOF

　　【答案】A

　　【解析】根据目前的基金备案情况，私募股权基金和创业投资基金以有限合伙为主。

　　6、公司型基金的最高权力机构是()

　　A、基金投资人

　　B、基金公司股东大会

　　C、基金公司监事会

　　D、基金公司董事会

　　【答案】B

　　【解析】公司型基金的最高权力机构是股东大会。

　　7、公司型私募股权投资基金必须严格依据()而设立，其法律规则程度相对要高于其他类型的私募股权投资基金。

　　A、《创投办法》

　　B、《公司法》

　　C、《基金法》

　　D、《证券法》

　　【答案】B

　　【解析】公司型私募的设立一般来说是针对设立一家公司，必须严格按照《公司法》设立。

　　8、关于市净率估值方法更加合适各种企业种类说法正确的是()

　　A、资产流动性低的房地产企业

　　B、资产流动性低的金融企业

　　C、资产流动性高的金融企业

　　D、以上均不对

　　【答案】C

　　【解析】因为资产流动性高的金融企业账面价值更加接近市场

　　9、关于私募基金管理人的投资运作行为。以下正确的是()

　　A、因策略相同，将旗下两个基金的资金合并管理账户

　　B、保存基金的投资策略文件10年

　　C、无需向投资者披露杠杆运用情况

　　D、因需要临时筹措资金头寸，管理人借用其他基金的资金

　　【答案】B

　　【解析】私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日不得少于10年。

　　10、关于有限合伙制说法错误的是()

　　A、有限合伙人负责出资

　　B、在国内的普通合伙人通常为基金管理公司

　　C、普通合伙人代表整个私募股权基金对外行使权利

　　D、普通合伙人没有经营管理权力，而有限合伙人有，但受到普通合伙人监督

　　【答案】D

　　【解析】普通合伙人负责日常经营管理，有限合伙人负责监督。

　　11.必须披露上市交易公告书的基金品种包括(D)。1、封闭式基金;2、上市开放式基金;3、交易型开放式指数基金;4、分级基金子份额

　　A.1,2

　　B.1,2,3

　　C.2,3,4

　　D.1,2,3,4

　　12.基金管理人内部控制机制的四个层次不包括(D)。

　　A.员工自律

　　B.各部门主管的检查监督

　　C.管理层对人员和业务的监督控制

　　D.股东大会的检查、监督和指导

　　13.某混合型基金参与网下申购新股公开增发，由于公司在申购过程中未去审慎了解和预估实际中签率，申购数量过大，出现持新股市值占基金资产净值比例达 14.85%的情况，违反《基金运作管理办法》的规定，该事件所引起的风险属于(B)。

　　A.操作风险

　　B.法律合规风险

　　C.流动性风险

　　D.市场风险

　　14.我国分级基金的募集包括(B)和()两种方式。

　　A.现金募集、非现金募集

　　B.合并募集、分开募集

　　C.场内募集、场外募集

　　D.直销募集、分销募集

　　15.明确基金销售目标客户市场，最需要解决的问题是(D)。

　　A.考核激励基金销售人员

　　B.选择基金投资机会

　　C.完善基金产品线

　　D.分析投资者的需求

　　16.基金从业人员职业道德最为基础的要求是(B)。

　　A.诚实可信

　　B.守法合规

　　C.专业审慎

　　D.保守秘密

　　17.专业审慎是基金从业人员应当具备与其职业活动相适应的职业技能，是调整基金从业人员与(B)之间关系的道德规范。

　　A.基金监管

　　B.职业

　　C.投资人

　　D.社会关系

　　18.对公募基金信息披露的要求，以下错误的是(A)。

　　A.应保证投资人实时了解基金投资组合信息

　　B.应确保应予披露的基金信息在中国证监会规定时间内披露

　　C.应保证投资人能够按照基金合同的约定估值公开披露的信息资料

　　D.应保证所有披露信息的真实性、准确性和完整性

　　19.基金份额的登记、确认是(A)的职责之一。

　　A.注册登记机构

　　B.中央结算公司

　　C.销售机构

　　D.基金托管人

　　20.在宣传推介材料(D)，基金销售机构应当向有关部门报备相关材料。

　　A.发布结束后 3个工作日内

　　B.发布之日前 3个工作日

　　C.发布之日前 5个工作日

　　D.发布之日起 5个工作日内

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