点击查看：2017年基金考试《基金法律法规》考前冲刺习题汇总

　　1.( )是指基金发起人只需向证券监管当局报送法律规定的材料，进行登记注册，即可发起设立开放式基金的制度。

　　A.注册制

　　B.审批制

　　C.核准制

　　D.登记制

　　[答] B

　　2.开放式基金在批准之日起个月内净销售额少于( )亿元时，该基金不得成立。

　　A.2

　　B.1

　　C.3

　　D.4

　　[答] A

　　3下列不是基金契约当事人的是( )。

　　A.基金发起人

　　B.基金持有人

　　C.基金管理人

　　D.基金托管人

　　[答] B

　　4.下列不是基金契约的特征的是( )。

　　A.基金契约是要式契约

　　B.基金契约设立的信托是他益信托

　　C.基金契约是诺成合同

　　D.基金契约是实现合同

　　[答] D

　　5.( )是基金管理人和基金托管人之间为了明确双方和权利义务关系而订立的合同。

　　A.基金契约

　　B.招募说明书

　　C.托管协议

　　D.发起人协议

　　[答] C

　　6.( )是发起人就发起设立的有关事项达成的一致协议书。

　　A.基金契约

　　B.招募说明书

　　C.托管协议

　　D.发起人协议

　　[答] D

　　7.( )是基金持有人和基金管理人、基金托管人之间的契约。

　　A.基金契约

　　B.招募说明书

　　C.托管协议

　　D.发起人协议

　　[答] A

　　8.( )不是托管协议的特征。

　　A.托管协议是要式合同

　　B.托管协议是派生合同

　　C.托管协议是一种实践合同

　　D.托管协议是诺成合同

　　[答] D

　　9托管协议在什么时间起生效

　　托管协议在( )起生效。

　　A.双方当事人签字盖章之日

　　B.基金成立之日

　　C.基金募集期满之日

　　D.中国证监会批准托管协议之日

　　[答] B

　　10.( )是基金设立过程中申报、注册须提交的最主要的文件，也是基金最重要、最基本的信息披露文件。

　　A.基金契约

　　B.招募说明书

　　C.托管协议

　　D.发起人协议

　　[答] A

　　11.以书面方式召集基金持有人大会，应当由召集人提前( )天公布提案。

　　A：5

　　B：7

　　C：0

　　D：30

　　[答] C

　　12.基金主要发起人要求有( )年以上的从事证券投资的经验和连续盈利的记录。

　　A：1

　　B：2

　　B：3

　　D：4

　　[答] C

　　开放式基金销售方式

　　13下列不是清算小组成员的是( )。

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人

　　C.基金持有人

　　D.基金发起人

　　[答] C

　　14.基金清算账册由( )保管。

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人

　　C.基金持有人

　　D.基金发起人

　　[答] B

　　封闭式基金的发行

　　15.我国规定，封闭式基金的发行可以采用( )的形式。

　　A.公募

　　B.公募和私募

　　C.私募

　　D.基他方式

　　[答] A

　　16.发行期内，认购基金的资金可能会大幅超过基金的发行规模，我国目前一般通过( )方式来适当分配基金份额。

　　A.发行认购证

　　B.配号摇签

　　C.平均分配

　　D.以上方式均可

　　[答] B

　　17.基金管理公司或信托投资机构等在基金发行申请经主管机关批准之后，将基金证券或受益凭证向投资者销售的行为叫( )。

　　A.基金的销售

　　B.基金的发行

　　C.基金的成立

　　D.以上均可

　　18.( )指以公开的方式向广大的社会公众发行基金的方式。

　　A.公募发行

　　B.私募发行

　　C.自行发行

　　19.我国规定，封闭式基金的发行可以采用( )的形式。

　　A.公募

　　B.公募和私募

　　C.私募

　　D.基他方式

　　[答] A

　　20.发行期内，认购基金的资金可能会大幅超过基金的发行规模，我国目前一般通过( )方式来适当分配基金份额。

　　A.发行认购证

　　B.配号摇签

　　C.平均分配

　　D.以上方式均可

　　[答] B

　　21.基金管理公司或信托投资机构等在基金发行申请经主管机关批准之后，将基金证券或受益凭证向投资者销售的行为叫( )。

　　A.基金的销售

　　B.基金的发行

　　C.基金的成立

　　D.以上均可

　　22.( )指以公开的方式向广大的社会公众发行基金的方式。

　　A.公募发行

　　B.私募发行

　　C.自行发行

　　[答] A

　　23.( )指基金发起人向少数人特定的投资者发行基金的方式，由于对象特定，发行的费用较低。

　　A.公募发行

　　B.私募发行

　　C.自行发行

　　D.代理发行

　　[答] B

　　24.( )指基金发起人不通过承销商而由自己直接向投资才销信基金，私募基金多采用自行发行方式。

　　A.公募发行

　　B.私募发行

　　C.自行发行

　　D.代理发行

　　[答] C

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