点击查看：2017年基金从业考试《私募股权投资》冲刺题

　　1、下列关于信用利差特点的表述，错误的是()。

　　A、信用利差随着经济周期的扩张而扩张，随着经济周期的收缩而缩小

　　B、对于给定的非政府部门的债券、给定的信用评级，信用利差随着期限增加而扩大

　　C、信用利差的变化本质上是市场风险偏好的变化，受经济预期影响

　　D、从实际数据看，信用利差的变化一般发生在经济周期发生转换之前，因此，信用利差可以作为预测经济周期活动的指标

　　正确答案：C

　　【专家解析】信用利差随着经济周期的扩张而缩小，随着经济周期的收缩而扩张。

　　2、下列选项中说法错误的是()。

　　A、利息率简称利率，是资金的增值同投入资金的价值之比，是衡量资金增值量的基本单位

　　B、按债权人取得报酬的情况，可以将利率分成为实际利率和名义利率

　　C、实际利率是指在物价不变且购买力不变的情况下的利率，或者是指当物价有变化，扣除通货膨胀补偿以后的利息率

　　D、通常所说的年利率都是指实际利率

　　正确答案：D

　　【专家解析】通常所说的年利率都是指名义利率。

　　3、目前管理人报酬、托管费和销售服务费是按资产净值的一定比例计提支付的，在计算基金净值时已经将费用扣除，所以大部分()基金投资者对此并不太敏感。

　　A、股票类

　　B、债券类

　　C、货币市场

　　D、以上都不是

　　正确答案：A

　　【专家解析】目前管理人报酬、托管费和销售服务费是按净值的一定比例计提支付的，在计算基金净值时已经将费用扣除，所以大部分股票类基金投资者对此并不太敏感。

　　4、下列关于具体投资品种估值方法错误的是()。

　　A、交易所上市股票和权证以开盘价估值

　　B、上市债券以收盘净价估值

　　C、交易所以大宗交易方式转让的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值

　　D、送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市股票，按交易所上市的同一股票的市价估值

　　正确答案：A

　　【专家解析】交易所上市股票和权证以收盘价估值。

　　5、下列()不是基金的主要利润来源。

　　A、利息收入

　　B、投资收益

　　C、资本公积

　　D、其他收入

　　正确答案：C

　　【专家解析】利息收入、投资收益及其他收入是基金的主要利润来源。

　　6、中期票据采用注册发行，最大注册额度不超过企业净资产的()

　　A、[30%]

　　B、[40%]

　　C、[50%]

　　D、[80%]

　　正确答案：B

　　【专家解析】中期票据采用注册发行，最大注册额度不翅过企业净资产的40%

　　7、()的优点在于将外部股权全部内部化，使得对象企业保持充分的独立性。

　　A、破产清算

　　B、买壳上市或借壳上市

　　C、管理层回购

　　D、二次出售

　　正确答案：C

　　【专家解析】管理层回购是指私募股权投资基金将其所持有的创业企业股权出售给企业的管理层从而退出的方式。优点在于将外部股权全部内部化，使得对象企业保持充分的独立性。

　　8、短期融资券的交易品种不包括()。

　　A、3个月

　　B、9个月

　　C、2年

　　D、6个月

　　正确答案：C

　　【专家解析】短期融资券的期限不超过1年，交易品种有3个月、6个月、9个月、1年。

　　9、基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益记入当期()。

　　A、成本

　　B、损益

　　C、收入

　　D、收益

　　正确答案：B

　　【专家解析】基金收入来源主要包括利息收入、投资收益以及其他收入。基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益计入当期损益。

　　10、在基金投资管理领域中，我们经常应用()来作为评价基金经理业绩的基准。

　　A、高位数

　　B、分位数

　　C、中位数

　　D、标准差

　　正确答案：C

　　【专家解析】在基金投资管理领域中，我们经常应用中位数来作为评价基金经理业绩的基准。

　　11、为解决不同方法制作出来的业绩报告之间缺乏可比性这个问题，CFA协会在()开始筹备成立全球投资业绩标准委员会，负责发展并制定单一绩效的呈现标准。

　　A、1993年

　　B、1995年

　　C、1997年

　　D、1999年

　　正确答案：B

　　【专家解析】CFA协会在1995年开始筹备成立全球投资业绩标准委员会，负责发展并制定单一绩效的呈现标准。

　　12、申请QDII资格的基金管理公司，净资产不得少于()元人民币。

　　A、2亿

　　B、3亿

　　C、5亿

　　D、20亿

　　正确答案：A

　　【专家解析】申请QDII资格的基金管理公司，净资产不得少于2亿元人民币。

　　13、下列不属于系统性风险特点的是()。

　　A、大多数资产价格变动方向往往是相同的

　　B、无法通过分散化投资来回避

　　C、可以通过分散化投资来回避

　　D、由同一个因素导致大部分资产的价格变动

　　正确答案：C

　　【专家解析】系统性风险具有以下几个特点：由同一个因素导致大部分资产的价格变动，大多数资产价格变动方向往往是相同的，无法通过分散化投资来回避。

　　14、AIFMD规定私募股权投资基金收购公司()内不允许通过分红、减持、赎回等形式进行资产转让。

　　A、2年

　　B、3年

　　C、5年

　　D、10年

　　正确答案：A

　　【专家解析】AIFMD规定私募股权投资基金收购公司2年内不允许通过分红、减持、赎回等形式进行资产转让，进而阻止它们为短期持有资产而进行收购活动。

　　15、目前我国股票基金大部分按照()的比例计提基金管理费。

　　A、[1%]

　　B、[1.5%]

　　C、[2%]

　　D、[2.5%]

　　正确答案：B

　　【专家解析】目前我国股票基金大部分按照1.5%的比例计提基金管理费用。

　　16、()是目前世界上影响最大、最有权威性的一种股票价格指数，于1896年5月26日问世。

　　A、标准普尔指数

　　B、日经指数

　　C、金融时报股价指数

　　D、道琼斯工业平均指数

　　正确答案：D

　　【专家解析】道琼斯工业平均指数是目前世界上影响最大、最有权威性的一种股票价格指数，于1896年5月26日问世。

　　17、下列属于UCITS基金投资品种的是()。

　　A、银行存款

　　B、指数基金

　　C、货币市场工具

　　D、以上都正确

　　正确答案：D

　　【专家解析】UCITS新增的投资品种包括货币市场工具、其他投资基金、银行存款、金融衍生工具和指数基金等。

　　18、目前，银行间债券市场现券交易的结算日有()和()两种，其中对T为交易达成日。

　　A、T+1，T+3

　　B、T+0，T+1

　　C、T+3，T+5

　　D、T+2，T+3

　　正确答案：B

　　【专家解析】目前，银行间债券市场现券交易的结算日有T+0和T+1两种，其中T为交易达成日。

　　19、下列关于申请QDII资格的机构投资者应当符合的条件，说法错误的是()。

　　A、具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名

　　B、具有3年以上境外证券市场投资管理相关经验的人员不少于3名

　　C、具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范

　　D、最近2年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查

　　正确答案：D

　　【专家解析】最近3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。

　　20、假设某投资者在2013年12月31日，买入1股A公司股票，价格为100元，2014年12月31日，A公司发放3元分红，同时其股价为105元，那么该区间总持有区间的收益率为()。

　　A、[5%]

　　B、[3%]

　　C、[2%]

　　D、[8%]

　　正确答案：D

　　【专家解析】总持有区间的收益率=资产回报率+收入回报率=5%+3%=8%。

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