点击查看：2017年基金从业《私募股权投资》试题及答案 

　　第1题： 私募股权投资基金通常包括( )

　　Ⅰ.创业投资基金

　　Ⅱ.收购投资基金

　　Ⅲ.过桥基金

　　Ⅳ.创业基金

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正确答案：D 私募股权投资基金通常包括创业投资基金，并购投资基金，过桥基金。

　　第2题： 关于合伙型基金说法错误的是( )。

　　A、合伙型基金是指投资者依据《合伙企业法》，成立有限合伙企业。

　　B、合伙人基金参与主体主要为普通合伙人与有限合伙人及基金管理人。

　　C、普通合伙人对企业合伙企业法律责任承担无限连带责任。

　　D、有限合伙人以其认缴的出资额为限对基金合债务承担责任

　　正确答案：C 普通合伙人对企业合伙企业债务承担无限连带责任。

　　第3题： 私募基金管理人应对内部控制制度的执行情况进行( )的检查、监督及评价，排查内部控制制度是否存在缺陷及实施中是否存在问题，并及时予以改进，确保内部控制制度的有效执行。

　　A、集中和非集中

　　B、局部业务和整体业务

　　C、定期和不定期

　　D、现场和非现场

　　正确答案：C 私募基金管理人应对内部控制制度的执行情况进行定期和不定期的检查、监督及评价，排查内部控制制度是否存在缺陷及实施中是否存在问题，并及时予以改进，确保内部控制制度的有效执行。

　　第4题： 私募基金管理人有销售私募基金的，应当采取( )等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评价。

　　A、客户走访

　　B、问卷调查

　　C、电话访问

　　D、网络调查

　　正确答案：B 私募基金管理人有销售私募基金的，应当采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评价。

　　第5题： 根据《公司法》法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的( )。

　　A、百分之二十

　　B、百分之十五

　　C、百分之二十五

　　D、百分之五

　　正确答案：C 根据《公司法》法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的百分之二十五。

　　第6题： 私募股权投资基金现金流模式的关键要素包括( )。

　　Ⅰ.缴款安排

　　Ⅱ.未投资资本

　　Ⅲ.收益分配约定

　　Ⅳ.出资比例

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案：B 私募股权投资基金现金流模式的关键要素包括:缴款安排、未投资资本、收益分配约定。

　　第7题： 私募股权投资基金在确认投资企业无法保证预期的回报，成长太慢或不能安全运行甚至亏损，为及时止损往往选择( )

　　A、并构退出

　　B、清算退出

　　C、IPO上市退出

　　D、二次出售

　　正确答案：B 当投资无法满足预期，私募基金会选择清算退出的方式，保护本金安全，因此在此种背景下一般选择清算退出。

　　第8题： 内部收益率是指截至某一特定时点，基金资金流入现值加上资产净值现值总额与资金流出现值总额相等，即( )等于零时的折现率，体现了投资资金的时间价值。

　　A、资产净值

　　B、现金流

　　C、净内部收益率

　　D、净现值

　　正确答案：D 内部收益率(IntemalRateofReturn，IRR),是指截至某一特定时点，基金资金流入现值加上资产净值现值总额与资金流出现值总额相等，即净现值(NetPresentValue，NPV)等于零时的折现率，体现了投资资金的时间价值。

　　第9题： 契约型基金的参与主体主要为( )。

　　Ⅰ.基金投资者

　　Ⅱ.基金管理人

　　Ⅲ.基金托管人

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正确答案：D 契约型基金的参与主体主要为基金投资者、基金管理人及基金托管人。

　　第10题： 根据《信托公司私人股权投资信托业务操作指引》规定，信托公司管理股权信托，可以收取( )和( )

　　A、认购费和转换费

　　B、托管费和服务费

　　C、管理费和业绩报酬

　　D、申购费和赎回费

　　正确答案：C 根据《信托公司私人权投资信托业务操作指引》规定，信托公司管理股权信托，可以收取管理费和业绩报酬

　　第11题： 私募基金管理人最高权力机构对建立内部控制制度和维持其( )承担最终责任，( )对内部控制制度的有效执行承担责任。

　　A、有效性、董事会

　　B、适时性、经营层

　　C、有效性、经营层

　　D、适时性、董事会

　　正确答案：C 私募基金管理人最高权力机构对建立内部控制制度和维持其有效性承担最终责任，经营层对内部控制制度的有效执行承担责任。

　　第12题： 跨境股权投资在审批流程方面，企业应首先拿到发展改革部门的核准或备案文件。如企业在投资项目的过程中涉及通过新设、并购等方式在境外设立非金融企业或取得既有非金融企业的所有权、控制权、经营管理权等行为，企业还需要向( )申请核准或备案，并获得“企业境外投资证书”。

　　A、中国证监会

　　B、工商登记管理机关

　　C、商务部门

　　D、中国国家发改委

　　正确答案：C 在审批流程方面，企业应首先拿到发展改革部门的核准或备案文件。如企业在投资项目的过程中涉及通过新设、并购等方式在境外设立非金融企业或取得既有非金融企业的所有权、控制权、经营管理权等行为，企业还需要向商务部门申请核准或备案，并获得“企业境外投资证书”。在获得发展改革、商务部门的核准或备案文件后，再向外汇管理

　　部门申请外汇登记证。最后，在指定银行办理资金汇出手续。

　　第13题： 根据我国创业板上市要求发行人最近一期末净资产不少于( )，且不存在未弥补亏损。

　　A、三干万元

　　B、一干万元

　　C、四干万元

　　D、两千万元

　　正确答案：D 我国创业板上市要求发行人最近一期末净资产不少于两千万元，且不存在未弥补亏损。

　　第14题： 私募股权投资基金投资项目估值的主要方法说法错误的是( )。

　　A、清算价值法假设将企业分为可出售的几个业务或资产包，并分别估算这些业务或资产包的变现价值，加总后作为企业估值的参考标准。

　　B、折现现金流法预测企业未来的现金流，将之折现至当前加总获得估值参考标准，包括折现红利模型和自由现金流模型等。

　　C、成本法以当前重新构建目标企业所需的成本作为估值参考标准。

　　D、经济附加值模型表示一个企业扣除资本成本后的资本收益，即该企业的资本收益和资本成本之间的差。

　　正确答案：D 私募股权投资基金投资项目估值的主要方法:

　　(1)相对估值法(乘数法)

　　(2)折现现金流法

　　()成本法

　　(4)清算价值法，经济附加值模型不属于私募股权投资基金投资项目估值的主要方法。

　　第15题： 私募股权投资属于( )。

　　A、长期投资

　　B、短期投资

　　C、中期投资

　　D、中长期投资

　　正确答案：D 私募股权投资属于中长期投资。

　　第16题： 契约型从金合同中，股权投资业务相关内容包括( )。

　　Ⅰ.基金的募集、基金的投资

　　Ⅱ.当事人及其权利义务

　　Ⅲ.基金的费用与税收

　　Ⅳ.基金的收益分配

　　Ⅴ.管理方式及托管事项

　　Ⅵ.信息披露制度

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ

　　正确答案：B 契约型从金合同中，股权投资业务相关内容包括：基金的募集;基金的投资;当事人及其权利义务;基金的费用与税收;基金的收益分配。

　　第17题： 私募基金应当向合格投资者募集，单只私募基金的投资者人数累计不得超过( )等法律规定的特定数量

　　Ⅰ.《证券投资基金法》

　　Ⅱ.《合伙企业法》

　　Ⅲ.《公司法》

　　Ⅳ.《私募投资基金监督管理暂行办法》

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案：A 私募基金应当向合格投资者募集，单只私募基金的投资者人数累计不得超过《证券投资基金法》、《公司法》、《合伙企业法》等法律规定的特定数量。

　　第18题： 私募基金募集结算资金是指由( )归集的，在( )资金账户与私募基金账户或托管资金账户之间划转的往来资金。

　　A、募集机构、投资者

　　B、投资者、投资者

　　C、投资者、募集机构

　　D、募集机构、募集机构

　　正确答案：A 私募基金募集结算资金是指由募集机构归集的，在投资者资金账户与私募基金财产账户或托管资金账户之间划转的往来资金。

　　第19题： 私募基金推介材料应由( )制作并使用。

　　A、私募基金销售机构

　　B、基金业协会

　　C、私募基金托管人

　　D、私募基金管理人

　　正确答案：D 私募基金推介材料应由私募基金管理人制作并使用。

　　第20题： 清算价值法的主要方法是，假设企业破产和公司解散时，将企业拆分为可出售的几个业务或资产包，并分别估算这些业务或资产包的( )，加总后作为企业估值的参考标准。

　　A、变现价值

　　B、公允价值

　　C、理论价值

　　D、折现率

　　正确答案：A 清算价值法的主要方法是，假设企业破产和公司解散时，将企业拆分为可出售的几个业务或资产包，并分别估算这些业务或资产包的变现价值，加总后作为企业估值的参考标准。

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