点击查看：2017年基金从业《私募股权投资》试题及答案

　　第1题： 以下属于管理人内部控制原则的是( )。

　　Ⅰ.全面性原则

　　Ⅱ.相互制约原则

　　Ⅲ.执行有效原则

　　Ⅳ.成本效益原则

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案：D 管理人内部控制的原则主要包括：(1)全面性原则。(2)相互制约原则。()执行有效原则(4)独立性原则(5)成本效益原则(6)适时性原则

　　第2题： 私募基金信息披露义务人披露基金信息，禁止行为的说法错误的是( )。

　　A、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构

　　B、基金的资产负债状况

　　C、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

　　D、预测基金投资业绩

　　正确答案：B 基金的资产负债状况是必须披露的内容，不是禁止情况。

　　第3题： 私募基金运行期间。基金合同发生重大变化。管理人应在( )个工作日内向基金业协会报告。

　　A、10

　　B、5

　　C、2

　　D、

　　正确答案：B 私募基金运行期间，基金合同发生重大变化。管理人应在5个工作日内向基金业协会报告。

　　第4题： 投资者对外商投资创业投资企业的出资中，外国投资者所占比例不得低于( )。

　　A、5%

　　B、10%

　　C、25%

　　D、15%

　　正确答案：C 投资者对外商投资创业投资企业的出资中，外国投资者所占比例不得低于25%。

　　第5题： 私募基金管理人聘用其他私募基金管理人担任投资顾问的，应当通过( )明确约定双方权利义务和责任。

　　A、投资顾问协议

　　B、基金合同

　　C、基金服务协议

　　D、第三方服务协议

　　正确答案：A 私募基金管理人聘用其他私募基金管理人担任投资顾问的，应当通过投资顾问协议明确约定双方权利义务和责任。

　　第6题： 区域性股权交易市场是多层次资本市场的重要组成部分，对于促进企业特别是( )股权交易合融资，鼓励科技创新合激活民间资本，加强对实体经济薄弱环节的支持，具有积极作用。

　　A、大型企业

　　B、中小微企业

　　C、传统企业

　　D、高新技术企业

　　正确答案：B 区域性股权交易市场是多层次资本市场的重要组成部分，对于促进企业特别是中小微企业股权交易合融资，鼓励科技创新合激活民间资本，加强对实体经济薄弱环节的支持，具有积极作用。

　　第7题： 如拟采用委托募集方式募集基金管理人应与销售机构以书面形式签署( )。

　　A、反洗钱协议

　　B、基金委托销售协议

　　C、基金销售与反洗钱协议

　　D、基金销售协议

　　正确答案：D 如拟采用委托募集方式募集基金管理人应与销售机构以书面形式签署基金销售协议。

　　第8题： 贴现现金流法的基础是现值原则，即在考虑资金的时间价值和风险的情况下，将预期发生在不同时点的现金流量，按既定的贴现率，统一折算为现值，再加总求得目标企业价值。

　　用公式表示为

　　其中：V为( );CF为( );TV为( );n为( );i为( )。

　　A、目标企业价值，预期内第t年的自由现金流，现值，终期，贴现率

　　B、目标企业价值，预期内第t年的自由现金流，终值，预测期，贴现率

　　C、目标企业价值，预期内第t年的自由现金流，终值，终期，贴现率

　　D、目标企业价值，预期内第t年的自由现金流，现值，预测期，贴现率

　　正确答案：B 贴现现金流法的基础是现值原则，即在考虑资金的时间价值和风险的情况下，将预期发生在不同时点的现金流量，按既定的贴现率，统一折算为现值，再加总求得目标企业价值。V为目标企业价值;CF,为预期内第t年的自由现金流;TV为终值;n为预测期;i为贴现率。

　　第9题： 投资者风险识别能力和承担能力问卷及风险揭示书的内容与格式指引，由( )按照不同类别私募基金的特点制定。

　　A、中国证监会

　　B、证券交易所

　　C、基金管理人

　　D、基金业协会

　　正确答案：D 投资者风险识别能力和承担能力问卷及风险揭示书的内容与格式指引，由基金业协会按照不同类别私募基金的特点制定。

　　第10题： ( )未将所得税因素考虑在内，并且要求企业的业绩相对稳定，否则可能会出现较大误差。

　　A、市现率

　　B、市净率

　　C、市盈率

　　D、市销率

　　正确答案：A 市现率法，有两个不足之处，第一，要求企业业绩稳定，否则会出现误差。第二，未将所得税因素考虑在内。

　　第11题： 提交虚假文件或者采职其他欺骗手段，取得合伙企业登记的，由企业登记机关责令改正，处以( )以下的罚款，

　　A、两干元以上两万元以下

　　B、五干元以上五万元以下

　　C、一万以上十万元以下

　　D、三干元以上三万元以下

　　正确答案：B 违反《合伙企业法》的规定，提交虚假文件或者采取其他欺骗手段，取得合伙企业登记的，由企业登记机关责令改正，处以五千元以上五万元以下的罚款。

　　第12题： 私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后( )工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案。

　　A、15个

　　B、20个

　　C、25个

　　D、0个

　　正确答案：B 《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)第十一条规定，私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案。

　　第13题： 私募股权投资基金现金流模式的关键要素包括( )。

　　Ⅰ.缴款安排

　　Ⅱ.未投资资本

　　Ⅲ.收益分配约定

　　Ⅳ.投资利润

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案：A 私募股权投资基金现金流模式的关键要素包括：缴款安排、未投资资本和收益分配约定。

　　第14题： 私募股权投资基金生命周期的关键要素包括( )。

　　Ⅰ.基金期限

　　Ⅱ.滚动投资

　　Ⅲ.项目投资周期

　　Ⅳ.投资期与管理退出期

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案：D 私募股权投资基金生命周期的关键要素包括：基金期限、投资期与管理退出期、项目投资周期和滚动投资。

　　第15题： 为解决公司型私募股权投资基金双重税负问题。许多国家采取灵活做法，要求公司年度只要分配给投资者收益，将由( )缴纳税收。

　　A、基金本身

　　B、政府豁免

　　C、私募公司法人

　　D、投资者

　　正确答案：D 要求公司年度只要分配给投资者收益，将由投资者缴纳税收。

　　第16题： 信息披露义务人应当建立健全信息披露管理制度，( )负责管理信息披露事务，并按要求在私募基金登记备案系统中上传信息披露相关制度文件。

　　A、总经理

　　B、董事会

　　C、指定专人

　　D、信息编制人员

　　正确答案：C 信息披露义务人应当建立健全信息披露管理制度，指定专人负责管理信息披露事务，并按要求在私募基金登记备案系统中上传信息披露相关制度文件。

　　第17题： 私募基金面临的一般风险，包括( );特殊风险包括( )

　　Ⅰ.流动性风险

　　Ⅱ.资金报失风险

　　Ⅲ.基金未托管风险

　　Ⅳ.基金委托募集的风险

　　Ⅴ.募集失败风险

　　Ⅵ.聘请投资顾问的风险

　　Ⅶ.未在中国证券投资基金业协会备案的风险

　　Ⅷ.基金合同与中国证券投资基金业协会合同指引不一致的风险

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ;Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.Ⅷ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ;Ⅵ.Ⅶ.Ⅷ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅵ;Ⅱ.Ⅳ.Ⅶ.Ⅷ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ;Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ.Ⅶ.Ⅷ

　　正确答案：D 私募基金的特殊风险，包括基金合同与中国证券投资基金业协会合同指引不一致的风险、基金未托管风险、_基金委托募集的风险、未在中国证券投资基金业协会备案的风险、聘请投资顾问的风险等。私墓基金投资运作中面临的一般风险，包括资金报失风险、流动性风险、募集失败风险等。

　　第18题： 私募基金行业的发展日益壮大，与此同时，风险不断积聚，风险事件陆续暴露，出现了大量涉嫌违规的私募案件，其中多数为发生在( )的问题。

　　A、登记环节

　　B、募集环节

　　C、托管环节

　　D、退出环节

　　正确答案：B 私募基金行业的发展日益壮大.与此同时.风险不断积聚.风险事件陆续暴露，出现了大量涉嫌违规的私募案件，案件涉及的主要违法违规类型表现为公开宣传、虚假宣传、保本保收益、向非合格、非法集资、非法吸收公众存款等，其中多数为发生在募集环节的问题。

　　第19题： 我国《合伙企业法》生效时间为( )

　　A、2007年6月1日

　　B、2008年6月1日

　　C、2008年月1日

　　D、2007年月1日

　　正确答案：A 我国《合伙企业法》生效时间为2007年6月1日。

　　第20题： 私募基金募集机构应当在投资者自愿的前提下获取投资者问卷调查信息，问卷调查主要内容中投资者基本信息为( )。

　　Ⅰ.个人投资者基本信息包括身份信息、年龄、学历、职业

　　Ⅱ.个人投资者联系方式

　　Ⅲ.机构投资者基本信息包括工商登记中的必备信息、联系方式等信息

　　Ⅳ.个人投资者与机构投资者财产状况信息。

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案：A 投资者基本信息为：个人投资者基本信息包括身份信息、年龄、学历、职业、联系方式等信息;机构投资者基本信息包括工商登记中的必备信息、联系方式等信息。

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