二、多项选择题(共60道，每道0.5分，共30分)

　　1.根据《期货交易管理条例》的规定，期货公司不得(　)。

　　A.从事或者变相从事期货自营业务

　　B.为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资

　　C.对外担保

　　D.经营境外期货经纪业务

　　2.期货公司办理的下列事项中，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定的是(　)。

　　A.变更注册资本

　　B.合并、分立、停业、解散或者破产

　　C.变更5%以上的股权

　　D.设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构

　　3.根据《期货交易管理条例》的规定，国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取的措施有(　)。

　　A.对期货交易所、期货公司、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查

　　B.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料

　　C.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

　　D.查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户

　　4.期货公司不符合持续性经营规则或者出现经营风险且逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以对其采取下列哪些措施?(　)

　　A.限制或者暂停部分期货业务

　　B.停止批准新增业务或者分支机构

　　C.限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用

　　D.限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利

　　5.期货交易所、非期货公司结算会员有下列哪些行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得?(　)

　　A.违反规定使用、分配收益的

　　B.违反规定接纳会员的

　　C.不按照规定建立、健全结算担保金制度的

　　D.不按照规定提取、管理和使用风险准备金的

　　6.期货交易所、非期货公司结算会员有下列哪些行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处l0万元以上50万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿?(　)

　　A.允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的

　　B.直接或者间接参与期货交易，或者违反规定从事与其职责无关的业务的

　　C.伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的

　　D.拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的

　　7.下列关于期货投资者保障基金的管理和监管的说法正确的有(　)。

　　A.对保障基金的管理应当遵循安全、稳健的原则

　　B.保障基金应当实行独立核算、分别管理

　　C.保障基金应当与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离

　　D.保障基金管理机构、期货交易所及期货公司，应当妥善保存有关保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料，确保财务记录和档案完整、真实

　　8.实行会员分级结算制度的期货交易所会员由(　)组成。

　　A.非期货公司会员

　　B.期货公司会员

　　C.结算会员

　　D.非结算会员

　　9.期货交易所的结算会员由(　)组成。

　　A.交易结算会员

　　B.一般结算会员

　　C.全面结算会员

　　D.特别结算会员

　　10.期货交易所向会员收取的保证金，不得(　)。

　　A.查封

　　B.冻结

　　C.扣划

　　D.强制执行

　　11.期货交易所向会员收取的保证金分为(　)。

　　A.风险准备金

　　B.结算准备金

　　C.交易保证金

　　D.结算保证金

　　12.期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用的化解风险的措施有(　)。

　　A.提高交易保证金标准

　　B.调整涨跌停板幅度

　　C.按一定原则减仓

　　D.以上都正确

　　13.期货交易所按交易规则及其实施细则规定的程序采取的下列哪些临时处置措施，应当在采取措施后及时报告中国证监会?(　)

　　A.限制开仓

　　B.提高保证金标准

　　C.限制平仓

　　D.强行平仓

　　14.期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当符合的条件有(　)。

　　A.高级管理人员近3年内未受过刑事处罚，无不良信用记录

　　B.符合持续性经营规则

　　C.近5年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件

　　D.近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件

　　15.期货公司的下列人员中，应当对月度报告签署确认意见的有(　)。

　　A.监事

　　B.法定代表人

　　C.经营管理的主要负责人

　　D.财务负责人

　　16.中国证监会及其派出机构可以要求下列哪些机构或者个人，在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料?(　)

　　A.期货公司

　　B.为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所

　　C.期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人

　　D.期货公司的董事、监事、高级管理人员及其他工作人员

　　17.期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应定期向(　)报告相关交易情况。

　　A.全体股东

　　B.董事会和监事会

　　C.监事

　　D.其住所地的中国证监会派出机构

　　18.申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有(　)。

　　A.丰富的期货知识

　　B.诚实守信的品质

　　C.良好的职业道德

　　D.履行职责所必需的经营管理能力

　　19.在我国，依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理的机构包括(　)。

　　A.中国期货业协会

　　B.中国证监会

　　C.期货交易所

　　D.中国银监会

　　20.根据《期货从业人员管理办法》的规定，从事期货经营业务的机构有(　)。

　　A.期货公司

　　B.期货交易所的非期货公司结算会员

　　C.为期货公司提供中间介绍业务的机构

　　D.期货投资咨询机构

　　21.《期货公司首席风险官管理规定》是根据下列哪些法规制定的?(　)

　　A.《期货交易所管理办法》

　　B.《期货交易管理条例》

　　C.《期货公司管理办法》

　　D.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》

　　22.全面结算会员期货公司与非结算会员签订的结算协议的内容包括(　)。

　　A.交易指令下达方式及审查或者验证措施

　　B.保证金标准

　　C.非结算会员结算准备金最低余额

　　D.风险管理措施、条件及程序

　　23.期货公司风险监管指标包括(　)。

　　A.期货公司净资本

　　B.净资本与净资产的比例

　　C.流动资产与流动负债的比例

　　D.规定的最低限额的结算准备金要求

　　24.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行<)等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。

　　A.介绍业务规则

　　B.内部控制

　　C.内部稽核

　　D.合规检查

　　25.期货从业人员在执业过程中应当(　)。

　　A.坚持期货市场的公开、公平、公正原则，自觉抵制不正当交易和商业贿赂

　　B.诚实守信，恪尽职守，珍惜、维护期货业和从业人员的职业声誉

　　C.以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务

　　D.保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私

　　26.下列有关实物交割环节民事责任的处理，说法正确的有(　)。

　　A.交割仓库未履行货物验收职责或者因保管不善给仓单持有人造成损失的，应当承担赔偿责任

　　B.期货公司没有代客户履行申请交割义务的，应当承担违约责任;造成客户损失的，应当承担赔偿责任

　　C.在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的，期货交易所应当代期货公司、期货公司应当代客户向对方承担违约责任

　　D.征购或者竞卖失败的，应当由违约方按照交易所有关赔偿办法的规定承担赔偿责任

　　27.根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，应当在测试试卷上签字的是(　)。

　　A.开户知识测试人员

　　B.期货公司会员客户开发人员

　　C.投资者

　　D.期货公司负责人

　　28.根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，一般法人投资者申请开户，应当具备符合企业实际的参与股指期货交易的决策机制和操作流程，其中，操作流程应当明确(　)。

　　A.业务环节一

　　B.岗位职责

　　C.风险管理

　　D.相应的制衡机制

　　29.根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，期货公司会员对股指期货自然人投资者进行适当性综合评估的内容包括(　)。

　　A.基本情况评估

　　B.投资经历评估

　　C.财务状况评估

　　D.诚信状况评估

　　30.期货从业人员有下列哪些情形，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内或永久性

　　拒绝受理其资格申请?(　)

　　A.违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的

　　B.违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的

　　C.为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益的

　　D.以个人或者他人名义参与期货交易的

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